新疆交建：长江证券承销保荐有限公司关于新疆交建2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2024-04-10
长江证券承销保荐有限公司
关于新疆交通建设集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为新
疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“新疆交建”、“公司”）公开发行可转
换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《公司章程》等有关法律法规的规定，对新疆交建 2023 年度募
集资金存放和使用管理情况进行了核查并发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经 2020 年 8 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1718 号文
核准，公司于 2020 年 9 月 21 日公开发行可转换公司债券人民币 850,000,000.00
元，募集资金总额为人民币 850,000,000.00 元，扣除承销、保荐佣金、审计及验
资费用、律师费用、发行手续费等发行费用合计人民币 16,226,415.08 元，实际募
集资金净额为人民币 833,773,584.92 元。上述资金已于 2020 年 9 月 21 日全部到
位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月 21 日出具的众
环验字（2020）010060 号验资报告审验。
2、本年度使用金额及当前余额
时 间 金额（元）
2022 年 12 月 31 日实际公开发行可转换公司债券募集资金净额 266,166,305.43
加：本年度利息收入 1,113,739.76
归还暂时补充的流动资金 -
减：募集资金投入募投项目 3,773,600.00
用闲置募集资金暂时补充流动资金 261,265,410.01
利息转回一般户 1,127,197.40
手续费支出 122.02
截至 2023 年 12 月 31 日止公开发行可转换公司债券募集资金专户余额 1,113,715.76
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规的要求，制定了《新疆交通建设集团股份有限公司募集
资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司对募集资金采用专户存蓄制度，在银行
设立募集资金户，就首次公开发行股票的募集资金存放与监管，公司连同保荐机
构与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国银行乌鲁木齐市克拉
玛依东路支行签订了《募集资金三方监管协议》；就公开发行可转换公司债券的
募集资金存放与监管，公司连同保荐机构与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐
分行、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》。
所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目
管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执
行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金
使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。保证专款专用。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
公司在北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 20000025623700036499
060、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 632359314 开设了 2 个公
开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元）
北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行
20000025623700036499060 2,157.78
营业部
中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐
632359314 1,111,557.98
分行营业部
合 计 1,113,715.76
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2020 年 9 月 28 日与
保荐机构、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国民生银行股份有限
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公司乌鲁木齐分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资
金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
长江保荐对新疆交建募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查，主要方式包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、支付凭证等募集
资金使用的原始凭证，审阅募集资金使用的信息披露文件，并与公司相关人员进
行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，2023 年，新疆交建募集资金存放和使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于新疆交通建设集团股份
有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
赵 雨 伍俊杰
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
公开发行可转换公司债券募集资金
单位：万元
募集资金总额 83,377.36 本年度投入募集资金总额 377.36
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 57,795.91
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
承诺投资 截至期末投
变更项 截至期末累 项目达到预
项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否发生
目，含 计投入金额 定可使用状
募资金投 诺投资总额 总额(1) 入金额 （%）(3)＝ 的效益 效益 重大变化
部分变 (2) 态日期
向 (2)/(1)
更
G216 北屯
至富蕴公
否 60,000.00 60,000.00 0.00 34,418.55 57.36 不适用 不适用 不适用 否
路工程
PPP 项目
补充流动
否 23,377.36 23,377.36 377.36 23,377.36 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
承诺投资
- 83,377.36 83,377.36 377.36 57,795.91 69.32 - - - -
项目小计
超募资金
不适用
投向
合计 83,377.36 83,377.36 377.36 57,795.91 69.32
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G216 北屯至富蕴公路工程 PPP 项目募集资金由公司通过资本金投入到项目公司，项目
公司将其用于支付建筑安装工程费、工程建设其他费用等支出、项目公司资本金已于 2020
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
年投资到位，2021 年未追加投资，2022 年因产生材料调差及变更导致总投资增加故追加投
（分具体募投项目）
资 2118.55 万元，目前工程整体施工建设已完成，公司将积极关注项目进展，在项目竣工验
收后及时发布公告。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内无
公司于 2023 年 2 月 28 日召开第三届董事会第二十七次临时会议、第三届监事会第十
六次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案》，同
意公司使用总额不超过人民币 26,126.54 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。详情见公司于 2023 年 3 月 1 日披露的《《关
于使用闲置募集资金临时补充公司流动资金的公告》（公告编号：2023-013）。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 26,126.54 万
元，使用期限未超过 12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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