证券代码：002985         证券简称：北摩高科        公告编号：2024-003


             北京北摩高科摩擦材料股份有限公司
     关于公司及相关人员收到北京监管局警示函的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    北京北摩高科摩擦材料股份有限公司（以下简称“公司”）、独立董事李玉华

先生、时任董事会秘书王飞女士于 2024 年 2 月 23 日收到中国证券监督管理委员

会北京监管局（以下简称“北京监管局”）出具的《关于对北京北摩高科摩擦材

料股份有限公司、李玉华、王飞采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕

43 号）（以下简称“《警示函》”），现就《警示函》相关内容公告如下：

    一、《警示函》主要内容

    北京北摩高科摩擦材料股份有限公司、李玉华、王飞：

    你公司于 2022 年 6 月 2 日披露《独立董事提名人声明》，其中第三十五项为

“包括本次提名的公司在内，被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董

事、监事或高级管理人员的情形”，李玉华保证声明真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。经查，独立董事李玉华当时同时担任董事、监

事或高级管理人员的公司家数超过五家，你公司未充分核查独立董事相关任职情

况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符。

    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，以下

简称《办法》)第三条第一款的规定。按照《办法》第五十一条第二款的规定，

王飞作为时任董事会秘书对公司违规行为负有主要责任。根据《办法》第五十二

条的规定，我局决定对你公司、李玉华、王飞采取出具警示函的行政监管措施，
并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真汲取教训，切实加强信

息披露等方面证券法律法规学习，严格遵守有关规定，杜绝此类违法行为再次发

生，并自收到本决定书之日起 15 个工作日内向我局报送书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证

券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向

有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    二、其他说明

    北摩高科公司、李玉华先生、王飞女士高度重视《警示函》中提出的问题，

严格按照北京监管局的要求，对警示函中提出的问题积极整改，在期限内向北京

监管局提交书面整改报告。

    北摩高科公司、李玉华先生、王飞女士将深刻反思并认真吸取教训，切实加

强对《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关规则的

培训和学习，提高规范运作水平。

    本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照

有关法律法规的规定和相关监管要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注

意投资风险。

    特此公告。

                                 北京北摩高科摩擦材料股份有限公司董事会

                                             2024 年 2 月 23 日