山西壶化集团股份公司董事会
          关于第一期员工持股计划（草案）合规性说明
    山西壶化集团股份公司（下称“公司”）根据《公司法》《证券法》《关于
上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以
下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》等有关规定，制定《山西壶化集团股份公司第一期员工持股计划（草案）》
（下称“本员工持股计划”），现对本员工持股计划是否符合《指导意见》等相
关规定说明如下：

    1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性
文件的禁止实施员工持股计划的情形；
    2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关
法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；
    3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；
    4、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引第
1 号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计
划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有
效；
    5、公司不存在向持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或
安排。公司实施本次员工持股计划可以建立和完善员工、股东的利益共享机制，
提高职工的凝聚力和公司竞争力，使经营者和股东成为利益共同体，提高管理效
率和经营者的积极性、责任心，有利于公司的持续发展和战略实现。
    6、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。公司推出本
员工持股计划前，已召开职工代表大会充分征求员工意见并获得职工代表大会的
通过。
    综上所述，董事会认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》《自律监
管指引第 1 号》等相关规定。

    特此说明。
山西壶化集团股份有限公司
          董事会
     2024 年 4 月 2 日