董事会秘书工作细则



                   北京合康新能科技股份有限公司
                         董事会秘书工作细则


                               第一章 总则

   第一条 为促进北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范化
运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章及
规范性文件，并结合公司的实际情况，制定《北京合康新能科技股份有限公司董事
会秘书工作细则》（以下简称“本细则”）。

   第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实
义务和勤勉义务。

   第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。

   第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事
会秘书工作的依据之一。

              第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格

   第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司
章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报
酬。董事会秘书对董事会负责。

   第六条 董事会秘书履行如下职责：

   （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

   （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

   （三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、监事会会议



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及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

   （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
证券交易所报告并公告；

   （五） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券
交易所所有问询；

   （六） 组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、及深圳证券交易所
规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

   （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所的
相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作
出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

   （八） 法律、法规、《公司章程》及中国证监会和深圳证券交易所要求履行的
其他职责。

   （九） 董事会授予的其他职责。

   第七条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、
管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工
作经验并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

   有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

   （一）有《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形；

   （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

   （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

   （四）本公司现任监事；

   （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

   拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以



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及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

    第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书
时，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的
人员不得以双重身份做出此行为。

    第九条 董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，董事会秘书非经法定程序
不得随意解聘。

    如董事会秘书被解聘或辞职，公司应在原任董事会秘书离职后 3 个月内正式聘
任董事会秘书。

                       第三章 董事会秘书的职权范围

    第十条 董事会秘书的职权范围为：组织筹备董事会和股东会，准备会议文件，
安排有关会务，负责董事会会议和股东会会议记录工作并签字确认，保障记录的准
确性，保管会议文件和记录资料等，主动掌握有关决议的执行情况，对实施中出现
的重要问题，应及时向董事会报告并提出建议。

    第十一条 为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书有责任为公司重
大事项决策提供咨询和建议，同时应确保股东会、董事会在对重大事项做出决策时
严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，
提出相应的意见和建议；受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。

    第十二条 负责保存和管理包括（但不限于）公司的股东名册、董事名册、股东
的持股数量和董事持股情况及股东会、董事会、监事会会议的记录文件、公司组建
档案等资料，制订保密措施。负责保管董事会印章，并建立、健全印章的管理办法。

    第十三条 负责组织、协调对外联络、公司推介，协调来访接待，处理与公司股
东等投资者的关系，保持、协调与投资者、中介机构、有关主管机关及新闻媒体的
关系。

    第十四条 帮助董事、监事、高级管理人员了解、熟悉国家现行的法律、行政法
规、规范性文件以及《公司章程》和本细则对其所设定的责任。



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   第十五条 协助董事会依法行使职权，在董事会做出违反法律、行政法规、规范
性文件以及《公司章程》的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持做出上述决
议时，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议纪要立即提交全体董事和监事。

   第十六条 负责履行董事会授予的其他职责。

                      第四章 董事会秘书的法律责任

   第十七条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级管理人员的有
关法律责任，应当切实遵守《公司章程》及其他有关的法律、行政法规和规范性文
件的基本要求，忠实履行职责，维护公司利益。

   第十八条 董事会秘书不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公
司的财产。董事会秘书执行职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》的有关规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

   第十九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司可自相关事实发生之日起一
个月内将其解聘：

   （一） 本规则第七条规定的任何一种情形；

   （二） 连续三个月以上不能履行或不履行职责；

   （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司造成重大损失；

   （四） 违反法律、行政法规、部门规章、本规则和《公司章程》，给公司造成
重大损失。

   第二十条 董事会秘书于任职期间不得有下列行为：

   （一）不得以任何理由和方式挪用公司资产或资金；

   （二）不得以任何理由和方式将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开
立账户存储；

   （三）违反《公司章程》的有关规定，未经股东会或者董事会同意，将公司资
金借贷给他人或者以公司财产或公司名义为本公司的股东或者其他个人债务提供担



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保；

   （四）违反《公司章程》的有关规定或者未经股东会同意，与本公司订立合同
或者进行交易；

   （五）未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机
会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

   （六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；

   （七）擅自披露公司秘密；

   （八）违反对公司忠实义务的其他行为。

   董事会秘书违反上述规定所得的收入应当归公司所有。

   第二十一条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会对其的离任审查，并
应将有关的档案、文件、资料以及正在办理及其他待办理事项等加以必要的整理，
在监事会的监督下进行移交。

   第二十二条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺一
旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。

                              第五章 其他

   第二十三条 董事、总经理及公司内部有关部门应支持并配合董事会秘书依法
履行职责，在机构设置、工作人员配置以及经费等方面予以必要的保证。公司各有
关部门要积极配合董事会秘书机构的工作。

   第二十四条 本细则其他未尽事宜依据《公司法》等有关法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定办理。

   第二十五条 本细则如与国家的法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的
内容相抵触的，应按国家的法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规
定执行。

   第二十六条 本细则由董事会负责制定、解释并适时修改。



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第二十七条 本细则自董事会会议审议通过之日起生效。




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                                              董事会

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