证券代码：300141           证券简称：和顺电气             编号：2024-022



             苏州工业园区和顺电气股份有限公司
             第五届监事会第九次会议决议的公告


     本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。




    苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
九次会议（以下简称“会议”）通知于 2024 年 6 月 21 日以传真、专人送达、邮
件等方式发出，会议于 2024 年 6 月 27 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公
大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由
监事会主席赵川女士主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合
《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并
经记名投票方式表决，通过以下决议：

    一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件
的规定。本激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律法规的规定以及公司的实际情况，能确保公司 2024 年限制性
股票激励计划的顺利实施，确保激励计划的规范运行，有利于公司的持续发展，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于核实公司<2024
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

    监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后认为：

    1、本激励计划拟授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》规定的任职资格。

    2、拟授予的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的
不得成为激励对象的下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、拟授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激
励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，符合本次激励计划的目的。
本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。

    综上所述，本激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将在
充分听取公示意见后，于股东大会审议本激励计划前 5 日披露对激励对象名单的
审核意见及公示情况说明。

    特此公告。




                               苏州工业园区和顺电气股份有限公司监事会

                                                         2024年6月28日