证券代码：300169          证券简称：天晟新材         公告编号：2024-006



                 常州天晟新材料集团股份有限公司
     关于公司及相关人员收到江苏证监局警示函的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证
券监督管理委员会江苏监管局出具的《关于对常州天晟新材料集团股份有限公司、
吴海宙采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕24 号）。现将有关情况公告如下：


“常州天晟新材料集团股份有限公司、吴海宙：

   经查，常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称天晟新材或公司）存在
以下违规问题：

   2017 年 11 月 25 日，天晟新材为时任实际控制人吴海宙控制的晟衍（上海）
投资管理有限公司向个人借款 3000 万元提供担保，公司未履行董事会、股东大
会的审议程序，未进行临时公告。2018 年 1 月 16 日，天晟新材将 4700 万元定
期存单进行质押，为江苏叁陆玖养老服务有限公司融资提供担保，公司未履行董
事会审议程序，未进行临时公告。公司上述行为，违反了《上市公司信息披露管
理办法》（证监会令第 40 号，以下简称《信披办法》）第二条第一款和《关于规
范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）第一条第一项、第三
项、第五项的规定。

   上述担保分别于 2020 年 6 月、2019 年 1 月解除，公司未在 2017 年至 2019
年年报中披露上述担保，违反了《信披办法》第二条第一款、第二十一条第十项
和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与
格式》（2017 年修订）第四十一条的规定。
   公司董事长、总经理吴海宙未能勤勉地履行职责，违反了《信披办法》第三
条规定，对公司未按规定披露对外担保事项负有主要责任。

   根据《信披办法》第五十九条的规定，我局决定对天晟新材、吴海宙采取出
具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应高度重视，严格按
照法律、行政法规和中国证监会有关规定，规范信息披露制度执行，强化信息披
露管理，认真履行信息披露义务，提高公司治理水平。全体董事、监事、高级管
理人员应充分汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实提高规范意识和履职
能力。你们应在收到本决定书的 10 个工作日内向我局提交书面报告。

   如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

   收到上述警示函后，公司高度重视。公司将加强董事、监事、高级管理人员
及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习和领会，
进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，杜绝此类事件的再次发生，
维护公司及全体股东利益。

   本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关
法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。




    特此公告。




                                       常州天晟新材料集团股份有限公司

                                                   董事会

                                            二〇二四年三月二十日