上海天玑科技股份有限公司
                          独立董事候选人声明与承诺

     声明人张双鹏作为上海天玑科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选
人，已充分了解并同意由提名人上海天玑科技股份有限公司董事会提名为上海天
玑科技股份有限公司(以下简称该公司)第六届董事会独立董 事 候 选 人 。现 公 开
声 明 和 保 证 ，本 人 与 该 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系 ，且

符 合 相 关 法 律 、行 政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业
务 规 则 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 及 独 立 性 的 要 求 ，具 体 声 明 并 承 诺如
下事项：
     一、本人已经通过上海天玑科技股份有限公司第五届董事会 提 名 委 员 会
资 格 审 查 ，提 名 人 与 本 人 不 存 在 利 害 关 系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情
形 的 密 切关系。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________

      二 、本 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百 四 十 六 条等规定
不得担任公司董事的情形。
     是        否
     如否，请详细说明：______________________________
      三 、本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深 圳 证
券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资 格 和条件。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________

     四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      五 、本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培 训证明材料
(如有)。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________


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      六 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 中 华 人 民 共 和 国 公 务员法》的相
关规定。
     是       □否
     如否，请详细说明：______________________________

      七 、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 范中管干
部 辞 去 公 职 或 者 退 (离 )休 后 担 任 上 市 公司 、基 金 管 理公司独立董事、独立
监 事 的 通知》的 相关规定。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
     八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关 于 进 一 步 规 范
党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职 )问 题 的 意 见 》的相关规定。
     是        □否

     如否，请详细说明：______________________________
     九 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部 、监察 部《
关 于 加 强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行《 股 份 制 商 业 银行独
立 董 事 和外部监 事制度指引》的相关规定。
     是        □否

     如否，请详细说明：______________________________
      十 一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基 金经营机
构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管理办法》的相关规定。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 二 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 银 行 业 金 融 机 构 董 事 (理 事)和
高 级 管 理人员任 职资格管理办法》的相关规定。
     是        否

     如否，请详细说明：______________________________



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      十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级管
理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》的相关规定。
     是         □否
     如否，请详细说明：______________________________

      十 四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规 、部门规
章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对 于 独 立 董事任职资格的
相 关 规 定。
     是         □否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、
行 政 法 规 、 部 门 规 章 、 规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所 业 务规则，具有五
年以上法律、经济、管理、会计、财 务 或 者其他履行独立董 事职责所必需的

工 作 经 验。
     是         □否
     如否，请详细说明：______________________________
     十 六、 以会计专业人士被提名的，候选 人至少具备注册 会 计 师 资 格 ，
或具有会计、审计或者财务管理专业的高级 职称、副教授或以上 职 称 、
博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理
等 专 业 岗 位 有 五年以上全职工作经验。
     是         □否     □不适用

     如否，请详细说明：______________________________
      十 七 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公 司及其附属
企业任职。
     是         □否
     如否，请详细说明：______________________________
      十 八 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股份
1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
     是         □否

     如否，请详细说明：______________________________



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      十 九 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股份
5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________

      二 十 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实 际控制人的附
属企业任职。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      二 十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人 或者其各
自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 、法 律 、咨 询 、保 荐 等服 务 的 人 员 ，包 括 但 不 限
于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字
的人员、合伙人、董 事 、 高 级 管 理 人 员 及主要负责人 。

     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      二 十 二 、本 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自 的
附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业 务 往 来 的单位及其控股
股 东 、 实际控制 人任职。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      二 十 三 、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二 十二项所列

任一种情形。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      二 十 四 、本 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市 公 司 董 事 、监 事
、 高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限 尚未届满的人员。
     是        □否
     如否，请详细说明：______________________________
      二 十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上市公司

董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。
     是        □否

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     如否，请详细说明：______________________________
     二 十六 、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到 司法机关刑
事 处 罚 或者中国 证监会行政处罚的人员。
     是       □否

     如否，请详细说明：______________________________
     二 十 七 、本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ，被 中 国 证监 会立案调
查 或 者 被 司法机关 立案侦查， 尚未有明 确结论意见的人员。
     是       □否
     如否，请详细说明：______________________________
     二 十 八 、 本人最近 三十六个月 未受到证 券交易所公 开谴责或三 次以上
通报批评。
     是       □否

     如 否 ， 请 详细说明 ：______________________________
     二 十 九 、 本人不存 在重大失信 等不良记 录。
     是       □否
     如 否 ， 请 详细说明 ：______________________________
     三 十 、 本 人不是过 往任职独立 董事期间 因连续两次 未能亲自出 席也不
委 托 其 他 董事出席 董事会会议 被董事会 提请股东大 会予以撤换 ，未满十二
个 月 的 人 员。
     是       □否

     如 否 ， 请 详细说明 ：______________________________
     三 十 一 、 包括该公 司在内，本 人担任独 立董事的境 内上市公司 数量不
超过三家。
     是       □否
     如 否 ， 请 详细说明 ：______________________________
     三 十 二 、 本人在该 公司连续担 任独立董 事未超过六 年。
     是       □否
     如 否 ， 请 详细说明 ：______________________________




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       候选人郑重承诺：
       一 、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关
材 料 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则
，本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和接受深圳证券交易 所的自律监管措

施 或 纪 律处分。
       二 、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和
深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行
职 责 ，作 出 独 立 判 断 ，不 受 该 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司
存 在 利 害 关 系 的 单 位或个人的影响。
       三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资
格 情 形 的 ， 本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立 即辞去该公司独立董事职
务。

       四 、本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声明 的 内 容 及 其他 有 关 本 人 的
信 息 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 业 务 专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所
或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法
律责任。
       五 、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相 关规定或
欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ， 不以辞职为由拒绝履职。




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