山东国瓷功能材料股份有限公司
                       可持续发展管理制度
                           （2024 年 12 月）

                               第一章 总则

    第一条 为进一步加强山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“公司”）
可持续发展（环境、社会和公司治理）管理，积极履行可持续发展职责，根据《中
华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告(试行)》等有关
法律法规、规范性文件及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称的可持续发展职责，是指公司在经营发展过程中应当履
行的环境、社会和公司治理方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保
护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。
    第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动
影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供
应商、社区组织和相关政府部门等。
    第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续发展职责，评估公司
可持续发展职责的履行情况，定期披露公司可持续发展报告，确保信息披露的真
实性、准确性、完整性、一致性。
    第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司
（以下简称“子公司”）。

                     第二章可持续发展管理机构与职责

    第六条 公司建立可持续发展管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并
组织实施。公司的可持续发展管理体系为：
    （一）董事会是可持续发展工作的领导和决策机构；
    （二）董事会战略委员会（以下简称“战略委员会”）是可持续发展工作的研
究和指导机构；
    （三）公司设可持续发展工作组，由公司总经理领导、各部门负责人、各子
公司总经理和指定的可持续发展工作对接人组成，负责为履行可持续发展相关工
作职责提供保障和专业支持，董事会秘书办公室为可持续发展工作组的牵头单位；
    （四）公司各部门、各子公司（以下简称“各执行单位”）是可持续发展工作
的执行单位。
       第七条 可持续发展工作相关各方职责
    （一）董事会
    1.研究并确定公司可持续发展治理方针、战略、目标及中长期规划；
    2.了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风
险的决策；
    3.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机
制；
    4.批准重大决策的风险评估报告；
    5.审议及批准公司年度可持续发展报告。
    （二）战略委员会
    1.研究并对公司可持续发展相关战略目标和中长期规划向董事会提议；
    2.对公司可持续发展工作进行监管，并就涉及可持续发展相关的重大事项提
出建议；
    3.定期向董事会报告可持续发展涉及的重大事项并对董事会负责；
    4.研究制定公司可持续发展治理愿景，对公司可持续发展目标、战略规划、
管理制度等进行研究并提出建议；
    5.识别和监督对公司业务具有重大影响的可持续发展相关风险和机遇；
    6.组织和监督职能部门开展可持续发展管理工作；
    7.加强利益相关方沟通及实质性议题分析；
    8.审阅公司可持续发展报告，并报送董事会审议。
       （三）可持续发展工作组
    1.依据公司可持续发展战略方向，结合公司实际情况和当下发展趋势，设定
中短期可持续发展目标，并随实际情况调整优化；
    2.全面审视可持续发展领域的风险与机遇，包括市场趋势、政策变动、利益
相关者诉求等，评估其对公司的影响，并制定相应的风险管理策略和机会利用方
案；
    3.协助制定公司可持续发展政策与制度框架，提升管理层及员工的可持续发
展意识与能力，监督可持续发展政策在公司内部的执行情况；
    4.负责可持续发展信息的披露工作，包括编制和审核可持续发展报告，确保
信息的真实性、准确性和完整性；
    5.通过利益相关方调研，了解并评估可持续发展议题的重要性；同时，与监
管机构、投资者、客户、供应商等利益相关方保持有效沟通，传递公司可持续发
展工作成果和承诺；
    6.确保公司的可持续发展实践符合国际标准、法律法规及客户要求，维护公
司的合规形象和声誉；
    7.定期向战略委员会汇报。
    （四）各执行单位承担职责范围内的主体责任，负责按照公司可持续发展战
略与目标，落实可持续发展相关工作的日常管理，并定期汇报执行情况，及时报
送可持续发展信息；
    （五）公司控制的子公司（合并报表）应建立可持续发展管理机制，制定与
本单位有关的可持续发展指标、管理目标、具体工作计划，定期汇报执行情况。
       第八条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推
进可持续发展工作提供专业化建议。
       第九条 公司董事、监事有权对公司履行可持续发展职责的情况提出意见和
建议，董事会秘书办公室应汇总相关意见，提请战略委员会研究讨论并将形成的
议案提交董事会审议。
       第十条 公司将履行可持续发展职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目
投资决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。
公司鼓励投资人员应在进行财务预测及估值时，将可持续发展因素与其他重要因
素进行整合，综合考虑调整各类变量，进行投资决策。
    第十一条 建立可持续发展信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。
必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建
议，以便持续改进工作成效。
    第十二条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指
引要求，把可持续发展相关职责纳入评价范围，识别并评估可持续发展职责相关
风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。相关部门和子公司按照公司内部控制
相关制度落实缺陷整改工作。

                    第三章可持续发展报告与信息披露

    第十三条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续发展职责，根据实
际情况及工作需要评估公司可持续发展职责的履行情况，编制可持续发展报告，
经董事会审议通过后披露。可持续发展报告的编制和发布工作应遵守深圳证券交
易所及《信息披露管理制度》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
17 号--可持续发展报告(试行)》的相关规定。
    第十四条 可持续发展报告应当覆盖对公司有实质性影响的环境、社会和治
理方面的活动，所确定的报告范围适合公司整体的规模和性质。
    第十五条 公司可持续发展报告应在深圳证券交易所网站及相关指定媒体上
公开披露，严禁以其他媒体替代公司的信息披露指定媒体，严禁以新闻发布或答
记者问等形式代替公司可持续发展报告的正式公告。
    第十六条 可持续发展报告披露后公司可在业绩说明会、实地调研、路演等
投资者关系活动中进行宣传，也可通过公司官网、公众号、深证互动易等多种渠
道对可持续发展报告进行传播。
    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在公司可持续发展
信息披露前，负有将该信息的知情者控制在最小范围的责任。知情人对该信息负
有严格的保密责任和义务，除法律法规规定必须报告且已明确提醒接受方负有保
密义务的情形外，不得以任何方式向任何单位和个人泄漏尚未公开的信息，不得
进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格。

                               第四章 附则
    第十八条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修订的法律、法规或《公
司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规和《公司章程》的规定执行。
    第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第二十条 本制度经董事会审议通过之日起实施。