证券代码：300303            证券简称：聚飞光电       公告编号：2024-079
债券代码：123050             债券简称：聚飞转债


                    深圳市聚飞光电股份有限公司

 关于公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督
管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改
正措施的决定》（[2024]223 号）（以下简称“《责令改正决定书》”）《关于
对邢美正等人采取出具警示函措施的决定》（[2024]224 号）（以下简称“《警
示函》”）。根据相关要求，现披露如下：
    一、《责令改正决定书》主要内容
深圳市聚飞光电股份有限公司：
    经查，你公司存在以下问题:
    1、自有资金理财不规范
    一是使用自有资金理财未及时履行审议程序和信息披露义务。2021 年度，
你公司使用自有资金购买理财产品，期间持有的理财产品最高余额超过最近一期
经审计净资产的 10%，未履行董事会审议程序并进行临时公告，不符合《上市公
司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，下同)第三条第一款和你公司《公司
章程》第一百一十条的规定。
    二是使用自有资金购买理财产品超过授权额度。2023 年至 2024 年，你公司
部分期间使用自有资金购买理财额度超过公司股东大会授权，不符合《上市公司
治理准则》(证监会公告[2018]29 号)第二十六条第一款的规定。
    2、募集资金管理不规范
    你公司 2021 年度股东大会审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》中，关于闲置募集

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资金现金管理的投资期限授权不明确。2021 年至 2023 年间，你公司使用闲置募
集资金购买多个非保本型理财产品。上述情形不符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)第七条、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证
监会公告[2022]15 号)第八条的规定。
    3、未按规定审议和披露关联方共同投资
    2017 年 2 月至 2021 年 5 月期间，你公司与时任监事曹石麟共同投资深圳市
聚强晶体有限公司，但你公司未按规定履行关联交易审议程序和信息披露义务，
不符合《上市公司信息披露管理办法》第四十一条的规定。
    4、部分内部管理制度不健全
    你公司《内幕信息知情人登记管理制度》未根据法律法规修订情况及时更新。
你公司《募集资金管理制度》未明确具体的责任追究机制，不符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
[2022]15 号)第四条的规定。
    上述情形反映你公司在公司治理、募集资金管理及信息披露等方面存在规范
运作问题。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和《上市公司现场检
查规则》(证监会公告 [2022]21 号)第二十一条的规定，我局决定对你公司采取责
令改正的行政监管措施。你公司应采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之
日起 30 日内向我局提交书面整改报告。
    如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督
管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖
权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
    二、《警示函》主要内容
邢美正、高四清、于芳：
    经查，深圳市聚飞光电股份有限公司在公司治理、信息披露等方面存在规范
运作问题，我局已对公司采取了责令改正的监管措施(行政监管措施决定书[2024]
223 号)。
    公司董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳，对上述
信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第


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182 号)第五十一条第二款和第五十二条的规定，我局决定对邢美正、高四清、于
芳分别采取出具警示函的行政监管措施。
    如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督
管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖
权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
    三、对公司的影响及整改措施
    公司及相关人员高度重视行政监管措施决定书中所提出的问题，深刻反思公
司在公司治理、募集资金管理及信息披露等方面存在的问题和不足，将认真吸取
教训并引以为戒，且已针对上述部分事项进行了补充审议和披露。后续公司将加
强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和业务规则履行信息披露义务，进
一步完善公司治理机制，规范运作，提高公司及相关责任主体合规意识和风险意
识，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和全体股东的利
益。
    公司将严格按照上述要求切实整改，在规定时间内报送整改报告。本次行政
监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将努力做好经营管理和规范治
理方面的各项工作，严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息
披露义务。
    特此公告。
                                       深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                  董事会
                                              2024 年 11 月 25 日




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