江苏力星通用钢球股份有限公司


  董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及变动管理制度
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                 江苏力星通用钢球股份有限公司
                  董事、监事和高级管理人员
                 所持本公司股份及变动管理制度

                           第一章        总则

    第一条   为规范江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、监事、高级管理
人员买卖公司股票及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法
规以及《江苏力星通用钢球股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相
关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。

    第二条   本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。董事、监事和
高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

    第三条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。

    第四条   本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性法律文件关于内幕交
易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

        第二章      董事、监事、高级管理人员股份的转让管理

    第五条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转
让：

    （一）公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）本人离职后半年内；

    （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机


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关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

    （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

    （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

    （六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个
月的；

    （七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深圳证券交易所规定的限制
转让期限内的；

    （八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及公司章程规
定的其他情形。

    第六条     公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或在决策过程中，至依法披露之日止；

    （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。

    第七条     公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通
过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份
总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份
变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。

    第八条     公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总
数为基数，计算其中可转让股份的数量。

    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有
本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。



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    第九条      董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限
售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让
股份的计算基数。

    因公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增
加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十条      董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；

    （二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；

    （三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。

    第十一条      公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。

    第十二条      公司的董事、监事和高级管理人员，不得从事以本公司股票为标
的证券的融资融券交易。

       第三章       董事、监事、高级管理人员股份变动的申报管理

    第十三条      公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信
息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情
况。

    第十四条      公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和
《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。

    第十五条      因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高
级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定
限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记手续时，向深圳证券交易
所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分



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公司”）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

    第十六条     公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公
司向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹
等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职
时间等）：

    （一）公司上市时的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
    （二）新任董事、监事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个
交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
    （六）深圳证券交易所要求的其他时间。

    第十七条     公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证
券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

    第十八条     在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第十九条     公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。

   第四章        董事、监事、高级管理人员股份变动的信息披露管理

    第二十条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起两个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所网
站进行公告。公告内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）变动后的持股数量；

    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。



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    第二十一条   公司董事、监事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深圳
证券交易所报告并披露减持计划。

    减持计划应当包括下列内容：

    （一）拟减持股份的数量、来源；

    （二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深圳
证券交易所的规定；

    （三）不存在本制度第五条规定情形的说明。

    （四）证券交易所规定的其他内容。

    减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在两个交易日内向深
圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者
减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深圳证券
交易所报告，并予公告。

    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深圳证券交
易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应
当在收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、
来源、方式、时间区间等。

    第二十二条   公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份
减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行
政法规、中国证监会另有规定的除外。

    第二十三条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。

                           第五章       罚则


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    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关
当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并
非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过
以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

    （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
    （二）对于董事、监事或高级管理人员在禁止买卖本公司股票期间内买卖本
公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责
任；
    （三）对于董事、监事或高级管理人员将其所持公司股票买入后六个月内卖
出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》的
规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
    （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
    （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

    第二十五条   无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

                         第六章       附则

    第二十六条   本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证券监督管理
委员会和深圳证券交易所的有关规定执行。

    第二十七条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

    第二十八条   本制度解释权归公司董事会。

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