兴业证券股份有限公司
关于福建广生堂药业股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：广生堂
保荐代表人姓名：吴文杰 联系电话：0591-38507870
保荐代表人姓名：周倩 联系电话：021-38567767
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月获取募集资金对账单
受市场环境与公司战略规划等因
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 素影响，公司募集资金投资建设项
文件一致 目“江苏中兴制剂车间建设项目”
投资进度较为缓慢。2023 年 12 月
29 日及 2024 年 1 月 15 日，公司分
别召开第四届董事会第二十七次
会议与 2024 年第一次临时股东大
会，审议通过了终止该募投项目并
将剩余募集资金永久补充流动资
金的议案。
4.公司治理督导情况
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（1）列席公司股东大会次数
行了事前或事后审阅
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（2）列席公司董事会次数
行了事前或事后审阅
0 次；保荐机构对相关会议文件进
（3）列席公司监事会次数
行了事前或事后审阅
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
2023 年 4 月 19 日、2023 年 12 月
（2）培训日期
21 日
2023 年 4 月 19 日：全面注册制改
革相关内容、上市公司规范运作、
（3）培训的主要内容 募集资金运用等；
2023 年 12 月 21 日：募集资金使用
及再融资新规讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
（1）上市公司 2023 年度
受创新药研发持续性投
入、联营公司投资收益下
滑等多种因素影响，公司
净利润亏损幅度同比扩
大。根据公司年报及审计
报告，2023 年度公司归属
于母公司股东的净利润为
-34,858.98 万元，亏损幅
度同比扩大 173.61%。目
前，由公司研发的一类创
新药泰中定已于 2023 年 保荐机构督促上市公司
11 月获批并实现销售，其 做好经营业绩变动、股
他创新药仍处于在研阶 权质押担保事项所带来
11.其他（包括经营环境、业 段。若未来公司已上市药 的平仓及控制权变更风
务发展、财务状况、管理状 物的销售情况不及预期， 险以及终止募投项目并
况、核心技术等方面的重大 或公司无法顺利推动其他 将剩余资金永久补充流
变化情况） 创新药产品的获批上市， 动资金等事项的信息披
则可能仍会存在经营业绩 露工作，提示上市公司
不佳、盈利能力下降或出 做好募集资金管理与使
现持续亏损的风险； 用的相关工作。
（2）截至 2023 年 12 月
31 日，上市公司控股股东
奥华集团及实际控制人合
计质押 2,929 万股，质押
股份占控股股东、实际控
制人控制股份的比例为
40.05%。如李国平、奥华
集团未能按期偿还借款或
未到期质押股票出现平仓
风险且未能及时采取补缴
保证金或提前回购等有效
措施，可能会对公司控制
权的稳定带来不利影响；
（3）受市场环境与公司战
略规划等因素影响，公司
募集资金投资建设项目
“江苏中兴制剂车间建设
项目”投资进度较为缓慢。
2023 年 12 月 29 日及 2024
年 1 月 15 日，公司分别召
开第四届董事会第二十七
次会议与 2024 年第一次
临时股东大会，审议通过
了终止该募投项目并将剩
余募集资金永久补充流动
资金的议案。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．控股股东奥华集团关于首发股
是 不适用
份减持的承诺
2．控股股东奥华集团关于首发股
是 不适用
份回购的承诺
3.控股股东奥华集团关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
4．控股股东奥华集团关于规范关
是 不适用
联交易的承诺
5．控股股东奥华集团关于避免资
是 不适用
金占用的承诺
6.股东福建平潭奥泰科技投资中
心（有限合伙）关于规范关联交易 是 不适用
的承诺
7. 股东福建平潭奥泰科技投资中
心（有限合伙）关于避免同业竞争 是 不适用
的承诺
8.股东福建平潭奥泰科技投资中
心（有限合伙）关于避免资金占用 是 不适用
的承诺
9. 股东福建平潭奥泰科技投资中
心（有限合伙）及合伙人关于股份 是 不适用
减持的承诺
10.实际控制人李国平、叶理青、李
国栋关于因公司欺诈发行导致投 是 不适用
资者损失的赔偿措施承诺
11.实际控制人李国平、叶理青、李
是 不适用
国栋关于避免同业竞争的承诺
12.实际控制人李国平、叶理青、李
是 不适用
国栋关于规范关联交易的承诺
13.实际控制人李国平、叶理青、李
是 不适用
国栋关于避免资金占用的承诺
14.实际控制人李国平、叶理青、李
是 不适用
国栋关于股份减持的承诺
15.公司关于分红的承诺 是 不适用
16.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
17.2020 年度定增认购方关于限售
是 不适用
股份的承诺
18.部分董事、高管关于股份增持
是 不适用
的承诺
19.控股股东奥华集团及实际控制
人李国平、叶理青、李国栋关于填 是 不适用
补摊薄即期回报的承诺
20.董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
摊薄即期回报的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
公司于 2023 年 1 月 30 日聘请兴业证券
股份有限公司担任 2023 年度向特定对
象发行股票的保荐机构，并与兴业证券
1.保荐代表人变更及其理由 签订了相关的保荐协议。中信证券股份
有限公司未完成的持续督导工作将由
兴业证券承接，法定督导期至 2023 年
12 月 31 日
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公
司 2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴文杰 周 倩
兴业证券股份有限公司
年 月 日