中信建投证券股份有限公司
关于神思电子技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公
被保荐公司简称：神思电子
司
保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：魏尚骅 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
详见“二、保荐机构发现公司存在
（2）公司是否有效执行相关规章制度 的问题及采取的措施”之“2.公司
内部制度的建立和执行”
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
未列席，公司在历次会议召开前就
有关议案征集了保荐机构的意见，
保荐代表人在会议召开前对会议议
（1）列席公司股东大会会次数
案进行了核查，保证会议召开程
序、表决内容符合法律法规及公司
章程规定
（2）列席公司董事会次数 1次
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（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
经检查，2023 年 1-9 月，公司业绩
存在一定波动，持续督导机构提请
公司关注宏观经济及市场波动对公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 司业务的影响，积极做好经营应对
和风险防范措施，强化经营风险防
范意识，并及时履行信息披露义
务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
2023 年 5 月 18 日；2023 年 12 月
（2）培训日期
20 日
规范运作及募集资金管理；规范运
（3）培训的主要内容
作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
督促公司相关人员吸取教
公司在 2023 年业绩预告
训，切实加强对证券法律法
1.信息披露 中存在重大修正且预计盈
规的学习，强化信息披露事
亏性质发生变化的情形。
务管理及风险责任意识，严
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格履行信息披露义务，有效
执行公司治理制度和内控制
度，提高信息披露质量。
督促公司相关人员吸取教
训，切实加强对证券法律法
公司在 2023 年业绩预告 规的学习，强化信息披露事
2.公司内部制度的建立和执行 中存在重大修正且预计盈 务管理及风险责任意识，严
亏性质发生变化的情形。 格履行信息披露义务，有效
执行公司治理制度和内控制
度，提高信息披露质量。
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 无
理财、财务资助、套期保值
等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.收购报告书或权益变动报告书中
是 不适用
所作承诺
2.资产重组时所作承诺 是 不适用
3.首次公开发行或再融资时所作承
是 不适用
诺
4. 股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
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2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王慧能 魏尚骅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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