法律意见



                     北京海润天睿律师事务所
                     关于光力科技股份有限公司
                  2024 年第一次临时股东大会的
                             法律意见

致：光力科技股份有限公司

    北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受光力科技股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。

    为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书
面材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、
重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。

    本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。

    本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。

    本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得
用于其他任何目的。

    本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股
东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决
方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下：
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    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    1. 2023 年 12 月 25 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议并通过了《关
于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

    2. 2023 年 12 月 26 日，公司董事会在中国证监会指定创业板信息披露网站发
出《光力科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下
简称《股东大会通知》）。该通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会
议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、备查文件等。

    （二）本次股东大会的召开

    1. 本次股东大会现场会议于 2024 年 1 月 10 日在郑州高新开发区长椿路 10
号公司 310 会议室如期召开，本次股东大会召开的实际时间、地点及方式与《股
东大会通知》中所告知的时间、地点及方式一致。

    2. 本次股东大会由公司董事长赵彤宇先生主持，本次股东大会就《股东大会
通知》中所列议案进行了审议，不存在对《股东大会通知》中未列明的事项进行
表决的情形。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会人员的资格

    1．根据 2024 年 1 月 4 日深圳证券交易所交易结束时在中国证券登记结算公
司深圳分公司登记在册的《股东名册》，并经本所律师对参会股东的资格验证。参
加现场会议和网络投票的股东及股东代理人合计 18 人，代表股份 156,186,747 股，
占公司总股份数的 44.3553%。其中：出席现场会议的股东及股东代理人共有 10 人，
代表股份数 156,006,547 股，占公司总股份数的 44.3041%；根据深圳证券信息有
限公司提供的数据，在有效时间内参与网络投票的股东及股东代理人共有 8 人，
代表股份数 180,200 股，占公司总股份数的 0.0512%，以上通过网络投票系统进行
投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
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    2．除上述出席本次会议人员以外，公司董事、监事、高级管理人员及本所律
师现场出席或者列席了本次会议。

    本所律师认为，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》《股东大会
规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

    （二）本次股东大会的召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。

    三、本次股东大会审议事项

    （一）本次股东大会审议事项

    本次股东大会审议的议案如下：

    1．议案一：《关于修订<公司章程>的议案》；

    2.议案二：《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

    3.议案三：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

    4.议案四：《关于修订<关联交易决策制度>的议案》；

    5.议案五：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；

    6.议案六：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；

    7.议案七：《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》；

    8.议案八：《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。

    （二）本次股东大会的临时提案

    经本所律师见证，本次股东大会无股东提出临时提案。

    本所律师认为，本次股东大会的议案由召集人公司董事会提出，并在本次股
东大会召开 15 日前进行了公告；议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的
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议题和具体决议事项；本次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司
章程》的有关规定。

    四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果

    （一）本次股东大会的表决方式、表决程序

    1. 本次股东大会以现场投票、网络投票的方式对本次股东大会通知中列明的
议案进行了投票表决。

    2. 本次股东大会实际所审议的事项与《股东大会通知》所列明是事项相一致，
没有进行修改原议案，不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议
案进行表决的情形。

    3. 出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会的
议案进行了投票表决并由股东代表、监事代表进行了计票、监票。

    4. 本次股东大会网络投票，采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系
统 进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 9:15 — 9:25 ，
9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为股东大会召开当日 09:15—15:00。

    网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司董事会提供了本次网络投票
的表决总数和表决结果。

    （二）本次股东大会的表决结果

    本次股东大会将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计，其中，对中
小投资者单独计票的议案表决情况进行了单独统计。

    本次股东大会审议的议案一属于特别议案，已由出席本次股东大会且对该议
案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

    经合并现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了上述八个
议案。

    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
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    五、结论性法律意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决
程序及表决结果均合法、有效。

   （以下无正文）
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（本页无正文，专为《北京海润天睿律师事务所关于光力科技股份有限公司 2024
年第一次临时股东大会的法律意见》的签字盖章页）




    北京海润天睿律师事务所（盖章）




    负责人（签字）：经办律师（签字）：




    颜克兵：_______________              王肖东：_________________




                                         于绍水：_________________




                                                      年    月       日