证券代码：300480         证券简称：光力科技          公告编号：2024-032

债券代码：123197         债券简称：光力转债



                      光力科技股份有限公司
       2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


   重要内容提示：

   1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为2023年11月13日至2029年5月
7日，最新转股价格为21.28元/股。

   2、2024年第一季度，共有240张“光力转债”完成转股（票面金额共计24,000
元人民币），合计转为1,122股“光力科技”股票（股票代码：300480）。

   3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,996,036张，剩余
票面总金额为人民币399,603,600元。

   根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，光力科技股份有限公司
（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：

   一、可转换公司债券发行上市情况

   1、可转换公司债券发行情况

   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意光力
科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2022〕2748号）同意注册，公司向不特定对象发行40,000.00万元可转换为公
司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计4,000,000张。
   2、可转换公司债券上市情况

   经深圳证券交易所同意，公司40,000.00万元可转换公司债券于2023年5月29

日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“光力转债”，债券代码“123197”。

   3、可转换公司债券转股期限

   本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年5月12日）满六个月
后的第一个交易日（2023年11月13日）起至可转债到期日（2029年5月7日）止（如
遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
初始转股价格为21.46元/股。

    4、可转换公司债券转股价格调整情况

    （1）公司 2023 年 6 月 30 日完成公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期第一批次归属，向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
66.2570 万股，归属价格为 5.719310 元/股。根据《光力科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发
行的有关规定，“光力转债”的转股价格自 2023 年 6 月 30 日起调整为 21.43 元
/股。

    （2）公司 2023 年 9 月 5 日完成限制性股票首次授予部分第二个归属期第二
批次股份归属，此次归属股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票
首次授予部分第二个归属期第二批次股份归属完成后，“光力转债”转股价格不
变。

    （3）公司于 2023 年 11 月 6 日实施 2023 年半年度权益分派方案：以公司现
有总股本 352,109,184 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.499834 元人民币。根
据《光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中
国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“光力转债”的转股价格自 2023
年 11 月 6 日起调整为 21.28 元/股。

    （4）公司 2024 年 2 月 5 日完成限制性股票预留部分第二个归属期股份归
属，此次归属股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票预留部分第
二个归属期股份归属完成后，“光力转债”转股价格不变。
             二、可转换公司债券转股及股份变动情况

             2024年第一季度，光力转债因转股减少数量240张，减少金额为24,000元，转
       股数量为1,122股。截至2024年3月31日，“光力转债”尚有3,996,036张，剩余
       票面总金额为399,603,600元。

             公司2024年第一季度股份变动情况如下：

                              本次变动前                                        本次变动后
                          （2023年12月29日）    本次变动数   其他变动        （2024年3月31日）
     股份性质
                                                  量（股）   （股）
                        数量（股）     比例                                 数量（股）       比例
一、限售条件流通股     104,903,477     29.79%                     9,075     104,912,552     29.79%
    其中：高管锁定股   104,903,477     29.79%                               104,912,552     29.79%
二、无限售条件流通股   247,223,194     70.21%        1,122       49,388     247,273,704     70.21%
三、总股本             352,126,671    100.00%        1,122       58,463     352,186,256     100.00%

             注：上表中“其他变动”原因为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归

       属期股份归属和相关人员增持股份导致高管锁定股增加所致。


             三、其他事项

             投资者如需了解“光力转债”的相关条款，请查阅公司于2023年4月29日披露
       的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。

             咨询部门：光力科技股份有限公司证券事务部

             咨询电话：0371-67858887

             四、备查文件

             中国证券登记结算有限责任公司出具的“光力科技”、 “光力转债”股本结
       构表。

             特此公告。




                                                                光力科技股份有限公司
                                                                          董事会
                                                                        2024 年 4 月 2 日