北京德恒（兰州）律师事务所
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 A 座 15 层 邮编：730030
电话：（0931）8260111 传真：（0931）8456612
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2024 年第一次临时股东大会法律意见书
北京德恒（兰州）律师事务所
关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会之
法律意见书
致：甘肃陇神戎发药业股份有限公司
北京德恒（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受甘肃陇神戎发药业股
份有限公司（以下简称“陇神戎发”“贵公司”“公司”）委托，指派张军、范
文泽律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性出具法律意见书。
本所律师列席了贵公司本次股东大会，并根据本法律意见书出具日前已发生
或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》以及《甘
肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法
规和规范性文件的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本
所律师已得到贵公司保证，其已提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的材
料，其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据真实性及准确 性发表意
见。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用于其它任何目的或用途。
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基于此，本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由贵公司董事会召集。2023年12月15日召开的贵公司第四届董
事会第二十九次会议以同意9票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于召开2024
年第一次临时股东大会的议案》。
2023年12月16日，贵公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《关
于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）。该
公告已载明会议召开的时间为2024年1月3日（星期三）下午14:00，亦载明召开地
点和审议事项。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、本次股东大会的召开
根据《股东大会通知》，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方
式召开。
1、现场表决于2024年1月3日（星期三）下午14:00在甘肃省兰州市榆中县定
远镇国防路10号公司六楼会议室召开。
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024
年1月3日上午9:15—9:25和9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统
进行网络投票的具体时间为2024年1月3日9:15—15:00期间的任意时间。
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3、本次股东大会由贵公司董事长主持。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、出席本次股东大会人员的资格
1、贵公司董事会在本次股东大会通知中列明的有权出席本次股东大会的人
员为：
（1）截止2023年12月28日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东，或
在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
2、根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证
明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的验证，股东出席情况如下：
实际出席本次股东大会的股东共计14名（含参与网络投票的股东9名），代表
贵公司股份数119,026,549股，占贵公司股份总数的39.2380%。其中，本次股东大
会参加投票的中小股东共9名，代表贵公司股份数3,589,839股，占贵公司股份总
数的1.1834%。
基于上述，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
四、 本次股东大会的表决结果
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经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票及网络投票的方式，按《公司
章程》的规定表决了下列议案，具体表决情况如下：
累积投票议案表决情况如下：
1.00《关于公司董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》
该议案为逐项表决事项，以下为子议案：
1.01《选举宋敏平先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，宋敏平先生当选为贵公司非独立董事。
1.02《选举康永红先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，康永红先生当选为贵公司非独立董事。
1.03《选举钱双喜先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意 3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，钱双喜先生当选为贵公司非独立董事。
1.04《选举朱开才先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意股份数：118,843,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,407,022 股。
表决结果：本议案获得通过，朱开才先生当选为贵公司非独立董事。
1.05《选举元勤辉先生为公司第五届董事会非独立董事》
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表决情况：同意股份数：118,843,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,407,022 股。
表决结果：本议案获得通过，元勤辉先生当选为贵公司非独立董事。
1.06《选举付瑞先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意股份数：118,843,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,407,022 股。
表决结果：本议案获得通过，付瑞先生当选为贵公司非独立董事。
2.00《关于公司董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》
该议案为逐项表决事项，以下为子议案：
2.01《选举李宗义先生为公司第五届董事会独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，李宗义先生当选为贵公司独立董事。
2.02《选举罗臻先生为公司第五届董事会独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，罗臻先生当选为贵公司独立董事。
2.03《选举吴烨女士为公司第五届董事会独立董事》
表决情况：同意股份数：118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，吴烨女士当选为贵公司独立董事。
3.00《关于公司监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
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该议案为逐项表决事项，以下为子议案：
3.01《选举郭忠信先生为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意股份数:118,846,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,410,022 股。
表决结果：本议案获得通过，郭忠信先生当选为贵公司会非职工代表监事。
3.02《选举邓育阳先生为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意股份数：118,843,732 股。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意股份数：3,407,022 股。
表决结果：本议案获得通过，邓育阳先生当选为贵公司会非职工代表监事。
非积累投票议案表决情况如下：
4.00《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 119,022,549 股，占出席会议有表决权 股东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 4,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0034％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,585,839 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.8886％；反对 4,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1114％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会有表决权股份总
数的 2/3 以上审议通过。
5.00《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》
表决情况：同意 119,022,549 股，占出席会议有表决权 股东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 4,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0034％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份的
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0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,585,839 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.8886％；反对 4,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1114％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会有表决权股份总
数的 2/3 以上审议通过。
6.00《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》
表决情况：同意 119,022,549 股，占出席会议有表决权 股东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 4,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0034％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,585,839 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.8886％；反对 4,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1114％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会有表决权股份总
数的 2/3 以上审议通过。
7.00《关于修订公司〈独立董事制度〉的议案》
表决情况：同意 119,022,549 股，占出席会议有表决权 股东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 4,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0034％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,585,839 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.8886％；反对 4,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1114％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
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8.00《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 119,022,549 股，占出席会议有表决权 股东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 4,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0034％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股东所持股份的
0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,585,839 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.8886％；反对 4,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1114％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定；出席会议的人员资格、召集人资格合法有效；会议
的表决程序及表决结果合法有效；股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，呈贵公司二份，本所留存一份，经本所盖章并由经
办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，系《北京德恒（兰州）律师事务所关于甘肃陇神戎发药业股份
有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京德恒（兰州）律师事务所
负 责 人：
杨 栋
经办律师：
张 军
经办律师：
范文泽
二〇二四年一月三日
