蜀道装备：合同管理办法2024-07-23
四川蜀道装备科技股份有限公司
合同管理办法
第一章 总则
第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司(下称“
公司”)的合同管理工作，有效防范和控制合同风险，维护公司
合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《公司章程》及国
资企业管理的有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司本部；所属全资、控股企业应
当参照本办法，结合公司情况制定相关制度并执行。
第三条 本办法所称合同，是指公司本部及子公司与其他
自然人、法人、其他组织等主体之间签订的关于设立、变更、
终止民事权利义务关系的协议，包括：经济合同、具有法律
约束力的订单、战略合作框架协议、备忘录、意向书、承诺
函等其他各类法律文件。劳动人事合同不适用本办法，按照
公司其他规定执行，由公司专业主管部门做好专门管理。
第四条 技术协议指公司与客户、供应商随同设备供应合
同签订的，为明确设备参数、技术服务、技术资料等内容的
书面文件。技术协议作为买卖合同附件对外签订，技术协议
涉及商务条件部分不得与设备供应合同冲突。技术协议的审
— 15—
批流程由《技术方案及合同技术附件控制程序》（标准编号：
SSET-JS2214-2024）约定。
第二章 合同管理部门及职责
第五条 合同经办部门是合同全过程管理的责任部门，承
办部门负责人是直接责任人，在将合同提交法律事务部门审
核前，应对合同进行严格审查把关，确保内容真实、材料完
善，方可提交审查。合同经办部门作为合规管理的第一道防
线，主要职责如下：
(一)执行国家相关法律、法规和公司合同管理制度;
(二)负责对合同商业风险进行评估，对合同的可行性、
合理性负责;
(三)在授权范围内，负责合同文件草拟、谈判、签署、
履行;
(四)按规定履行合同管理的审批程序；
(五)负责合同履行，牵头处理合同履行中发生各类问题，
做好履行过程中相关信息和资料的收集与整理，负责合同执
行档案管理;
(六)负责部门合同档案管理、移交等工作；
(七)按照公司内幕信息管理要求，配合做好内幕信息及
内幕知情人管理工作。
— 15—
第六条 法务部门是公司及控股/全资子公司的合同审查
监督部门,主要职责是：
(一)贯彻国家法律法规，制定和完善公司合同管理制
度，并指导监督子公司建立其合同管理制度，对合同管理
流程进行检查、评价和改进；
（二）参与公司重大合同的谈判工作，协助经办部门 /
公司拟订法律文件；
（三）负责合同纠纷的处理，牵头组织公司的仲裁、
诉讼活动；
（四）负责组织标准合同文本的编制和更新；
（五）负责推进合同管理信息化建设；
（六）负责外聘律师联系、指导、管理；
（七）其他合同审查管理相关事务。
第 七 条 综合办公室为公司合同档案 管理部门，负责合
同签订后的原件备案管理事项。
第三章 合同的谈判和起草
第八条 经办部门应当指定专门经办人员负责合同相对方
的审核、合同谈判、起草、送审、签订、履行、保管归档等
工作。
— 15—
第九条 合同谈判前，经办部门应牵头组织对合同缔约
方的主体资格、资质、资信等情况审慎调查，以防止资质不
符、恶意磋商、合同诈骗、自始履行不能等情况的发生。
第十条 合同的谈判
经办人员应当就谈判内容事先听取法务部门及合同内容
涉及的相关部门意见，结合各部门意见进行谈判。必要时，
应邀请相关部门人员参与谈判。经办人员应当全面告知谈判
内容及关键事项信息，方便各相关部门准确发表意见。
第十一条 合同起草
经办部门/公司及承办人应维护公司利益，充分收集信息、
资料，分析并设计交易方案，经与缔约方协商协商谈判后，
商定合同的基本条款。
涉及对公司经营管理活动产生重要影响的合同，经办部
门可邀请法务部门参与合同起草等事宜。
第十二条 合同模板
经办部门应当就其经常性、重复性业务合同与法务部门
共同研究形成合同模板，经公司总办会审议后发布执行。经
办部门应当联同法务部门，结合公司业务变化定期更新合同
模板。
— 15—
公司应当优先使用合同模板，严格执行合同模板的使用
要求。
第十三条 合同内容基本要求
合同内容应符合现行的法律、法规，且具有可执行性；
合同表达应当规范、简洁、准确，汉语以外语言文本的合同，
应附汉语翻译文稿作为参考。除特殊类型合同，原则上合同
内容一般应包括但不限于：
1．当事人的名称或姓名和住所（应当与营业执照一致）；
2．标的；
3．数量(应采取国家标准计量单位，无法约定确切数量
的，应当约定数量的确定方式)；
4．质量要求；
5．价款或报酬(合同中应约定单价、总价或暂估总价，
以及付款方式)；
6．履行期限、地点和方式；
7．违约责任；
8．发票种类及税率；
9．争议解决方式(除涉外合同，原则上优先选择公司所
在地人民法院)；
— 15—
10．合同签订日期及地点；
11．联系信息(联系人、联系电话、邮箱、地址等)。
第四章 合同的审查
第十四条 前置审批
合同发起审查前，应当严格按照公司制度规定履行合同
事项的前置审批程序；未能完成前置审批程序的合同事项（
如需）,不得发起合同审查流程。
按照公司《重大信息内部报告制度》规定涉及对外投资、
担保、购买或出售资产、债权或债务重组等重大交易事项或
涉及关联交易的合同，应按照公司信息披露相关管理制度要
求送董事会办公室和董事会秘书审查。
第十五条 合同分类
公司根据合同类型分别确定审批权限，具体合同分类如
下：
（一）销售合同，指基于公司主营业务，公司对外签署
的物资、设备、服务、材料销售合同。
（二）基于项目合同执行框架下的采购合同（以下简称
“采购合同”），指以销售为目的，为执行销售合同项下约
— 15—
定的设备、服务供应等事项，公司向合格供应商采购物资、
设备、材料、服务所签订的合同。
（三）关联交易合同，指合同相对方与公司存在关联关
系的合同。某合同即属于采购合同又属于关联交易合同的，
按照关联交易合同流程进行处理。
（四）其他合同，指以上三类合同之外的其他合同。
（五）涉密合同，指涉及未公开披露信息或其他需要严
格限制信息披露范围的合同。
第十六条 合同审批流程
合同审批流程为：经办人员-经办部门-会签部门（如有）
-财务部门-法务部门-会签部门分管领导（如有）-经办部门
分管领导-总经理-董事长。其中不同类型合同涉及的会签部
门及审定权限分别如下：
会签部 权限（单位：万元）
分类 会签部门 门分管
部门负责 分管领导 总经理
领导
人
销售合同 技术、项目、质量 项目 / X＜500 X≥500
采购合同 技术、项目、质量 / X＜5 5≤X＜200 X≥200
— 15—
关联交易合
董办 董秘 / / X≥0
同
其他合同 根据合同内容确定 / / X＜5 X≥5
其他合同中，涉及公司战略合作协议，经总经理审查后，
由董事长审定。
第十七条 法务初审
经办部门在提交《合同评审表》之前，可根据需要将草
拟的合同及相关资料法务部门对其合法、合规性进行初审。
在审查过程中，需要其他部门就所涉业务问题予以协助的，
法务部门可要求其协助审查。
法务部门初审后，认为应当报送常年法律顾问审查的，
原则上在收到合同文件的 1 个工作日内，送交常年法律顾问
进行审查(遇节假日顺延)。公司各部门也可直接向常年法律
顾问咨询法律问题。
第十八条 送审文件要求
经办部门报送合同进行审查时，应当包含以下资料：
(一)经办人员及部门负责人签字的《合同评审表》；
(二)合同文本(纸质版或电子版)；
— 15—
(三)合同前置决策资料（如有）；
(四)其他应提交的资料（包括但不限于技术附件、补充
协议涉及的主合同等）。
第十九条 法务审查时限
经办部门应当在合同履行前提交审查，严禁合同先履行
后送审的行为。
为保证法律文件拟定及修改工作的质量，法务部门自收
到经办部门送交的《合同评审表》及符合本办法规定的法律
文件、资料之日起，原则上简单合同1个工作日，复杂合同 3
个工作日内完成法律文件的审查。如需常年法律顾问或外聘
律师审查，则律师审查时间不包括在内。若法律文件所涉业
务情况复杂，酌情延长审查期限。
每份合同评审表右上角应当写明审查编号，编号由法务
部门统一提供。
第二十条 审查意见的处理步骤
对于提交审查的合同，审查后审查人员在合同评审表上
签署意见，无意见签名即视为同意。经办部门对会签部门的
审查意见进行评估后决定是否采纳，如不采纳应作出解释说
明，如采纳应将修订稿提交相关领导审查。
— 15—
第二十一条 特殊情形处理
若合同不能按照审查意见进行修改，处理方式如下：
(一)非涉及强制性法律意见， 由报送部门在合同评审表
上备注栏说明原因。
(二)若两次审核的强制性法律意见仍不接受或提出新的
修改意见，对本公司法律风险有重大影响的，由经办部门按
公司制度要求提请公司有权决策机构审议。
第二十二条 退件情形
经办部门报送的合同存在下列情况之一的，法务部门可
以直接退件：
(一)各方已经签订完毕且已生效的法律文件；
(二)业务所涉资金用途、操作方式等内容违反国家法律
法 规或公司相关规定；
(三)超越权限或者审查流程，未经经办部门负责人审查
直接越级提交至法务部门；
(四)《合同评审表》中填写不完善；
(五)未依照本办法规定提交法律文本及相应资料；
— 15—
(六)其他违反国家法律法规或者突破本公司相关制度规
定的情形;
(七)其他情况，经法务部门认为应当退件的。
同一文件被退件后重新提交时，经办部门需要重新填写
《合 同评审表》。
第二十三条 终/中止审查程序
若在法律文件审查过程中或审查完后，经办部门决定终/
中止审查，法务部门审核人应在《合同评审表》中备注栏注
明该法律文件终/中止审查。
第五章 合同的签订
第二十四条 合同的签订
(一)公司合同原则上由公司法定代表人对外签署。经公
司 法定代表人书面授权的，可由其他人员对外签署。法定代
表人授权他人对外签署合同，应当由法定代表人书面授权，
出具授权委托书(附件 6 )。
(二)签订合同时，应要求其他缔约方出示法定代表人的
证 明文件。如由授权代表签订的，应出示授权委托书，并将
— 15—
其他缔约方营业执照副本、资质证明(核对原件，留存复印件)
和法定代表人的证明文件、授权委托书列为合同附件保存。
(三)签订除销售以外的合同原则上应由其他缔约方先行
或各方同时签字、盖章。
(四)单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章或每页签
章。
第二十五条 合同的盖章
合同一般加盖合同专用章；框架协议、单方出具的承诺函
等其他文件一般加盖公章。合同盖章前应当由法务部门复核，
确定合同文本无误后用章管理部门方可盖章。
第二十六条 合同的份数
公司原则应当持有合同原件至少叁份，一份交财务管理部
作为收付款凭证，一份交经办部门存档，一份交综合办公室存
档。合同份数少于三份的合同，其原件应交综合办公室(总经理
办公室)存档。
第六章 合同的履行
第二十七条 合同在履行过程中，经办部门应随时收集整理
所承办合同的执行情况信息，对出现的异常情况应及时提出处
— 15—
理意见并汇报分管领导，由分管领导报公司总经理、董事长。
法务部门根据公司领导安排配合处理相关情况。
第二十八条 合同纠纷的处理
合同纠纷发生后，经办部门应书面汇报公司分管领导、总
经理、董事长。法务部门根据公司领导安排配合经办部门处理
相关情况。
若合同纠纷不能通过协商解决,需申请仲裁或提起诉讼的，
由法务部门进行处理。如需聘请外部律师事务所处理的，由法
务部门提出申请，经公司领导同意后进行处理。相关部门应负
责提供合同文本以及与合同订立、履行等有关情况的详尽材料。
第二十九条 合同变更审查
合同发生变更、转让、终止，应按本办法合同审查签订程
序及要求重新进行审批。
第七章 合同信息化管理
第三十条 合同审批流程通过信息化系统进行固定，由法
务部门负责对流程人员及权限进行管理。合同审批流程涉及
的人员发生变更时，由涉及变更人员所在部门提出申请，报
法务部门审核确认后，由综合办公室负责变更信息化系统。
第三十一条 涉密合同原则上走纸质审批流程。
— 15—
除涉密合同外，原则上经办部门应在0A系统上发起合同
送审流程。因业务需要或情况紧急的，可以通过纸质合同送
审，经办部门应注明原因。
第八章 合同档案管理
第三十二条 合同及合同评审表存档时限及要求
合同签完章后，经办部门应当立即将合同原件交综合办公
室备案存档，其余合同原件交财务管理部和经办部门保存，
同时按信息披露工作要求将扫描件发送董事会办公室备案。
合同签完章后，经办部门应当将 0A 系统上的合同评审表
打印件或纸质评审表复印件交综合办公室和法务部门备案存
档。存档时效按公司档案管理相关制度执行。
财务管理部应对执行中的涉及收付款的合同建立合同台
账。
第三十三条 经办部门应指定专职人员负责执行中的合同
的档案管理，建立合同执行台账。
(一)合同管理人员应建立本部门合同台帐和统计报表，
对合同执行过程中的主要事项进行登记，涉及收付款的还应定
期与财务部门核对。
(二)合同管理人员应及时收集和整理与合同执行相关的
各类资料，由经办部门以合同作为一个项目整体存档管理。
— 15—
第三十四条 合同借阅应符合相关制度的档案管理要求。
第九章 责任
第三十五条 合同管理采取可追溯原则，原合同经办部门
负责人、合同经办人和合同管理员职位调动的，应对其执行管
理原合同期间的职务行为承担责任。
第三十六条 因未及时汇报情况、未及时登记备案或遗失
合同有关资料、未按照本办法规定履行相关职责，而给公司造
成损失的，应追究责任人相关责任，造成重大损失的，将按照法
律法规及相关规定对相关责任人员进行追责处理。
第三十七条 因合同执行过程中故意、或重大过失导致国
有资产流失，对企业、国家和社会等造成重大影响，依法追究
其法律责任。
第十章 附则
第三十八条 本办法由公司授权法务部门负责解释和组织
修订。
第三十九条 本办法自公司董事会审议通过后，印发之日
起实施，修订时亦同。
附件：
1.四川蜀道装备科技股份有限公司合同评审表(销售类)
— 15—
2.四川蜀道装备科技股份有限公司合同评审表(采购类)
3.四川蜀道装备科技股份有限公司合同评审表(关联交易类)
4.四川蜀道装备科技股份有限公司合同评审表(其他类)
5.授权委托书
四川蜀道装备科技股份有限公司
2024年7月
— 15—
附件 1 CDSL-QA-203R-01-0/C
四川蜀道装备科技股份有限公司
合同评审表（销售类）
编号：蜀道装备合同审【】号
送审单位 日期
目名称 编号
相对方 相对方性质
合同名称 金额
前置程序 已完成()不需要()
送审人
部门负责人
技术研发部
会签
安全环保质量部
部门
项目部
财务审查意见
法律审查意见
— 16—
会签部门分管领导
分管领导审查意见
总经理审查意见
备注
备注：销售合同金额小于500万元的，经销售部分管领导审定；金额高于（或等于）
500万元的，经项目部分管领导会签，经总经理审定。
— 16—
附件 2 CDSL-QA-203R-01-0/C
四川蜀道装备科技股份有限公司
合同评审表(采购类)
编号：蜀道装备合同审【】号
送审单位 日期
项目名称 编号
相对方 相对方性质
合同名称 金额
前置程序 已完成()不需要()
送审人
采购负责人
项目经理
会签 技术研发部
部门 安全环保质量部
项目部
财务审查意见
— 18—
法律审查意见
分管领导审查意见
总经理审查意见
备注
备注：采购合同金额小于5万元的，经项目部负责人审定；金额高于（或等于）5万元
的但低于200万元的，经采购业务分管领导审定；金额高于（或等于）200万元的，经
总经理审定。
— 18—
附件 3 CDSL-QA-203R-01-0/C
四川蜀道装备科技股份有限公司
合同评审表(关联交易类)
编号：蜀道装备合同审 [20 ] 号
送审单位 日期
项目名称 编号
相对方 相对方性质
合同名称 金额
前置程序 已完成()不需要()
关联交易情况说明 请描述所涉及的关联关系
送审人
部门负责人
董事会办公室意见
财务审查意见
法律审查意见
董秘意见
— 19—
分管领导审查意见
总经理审查意见
备注
— 19—
附件 4 CDSL-QA-203R-01-0/C
四川蜀道装备科技股份有限公司
合同评审表(其他类)
编号：蜀道装备合同审[20 ]号
送审单位 日期
项目名称 编号
相对方 相对方性质
合同名称 金额
前置程序 已完成()不需要()
送审人
部门负责人
(如无会签部门，请经办部门填写“无”)
会签部门
财务审查意见
法律审查意见
会签部门分管领导
分管领导审查意见
— 19—
总经理审查意见
备注
备注：合同金额小于5万元的，经经办部门分管领导审定；金额高于（或等于）5万元
的，经总经理审定。战略合作协议（不区分金额），均由总经理、董事长审定。
— 19—
附件 5
授权委托书
蜀道装备授权【】年()号
委托人：
受托人： 身份证号：
委托事项：一、……
委托时限：
四川蜀道装备科技股份有限公司
法定代表人：
日期
授 权委托书 (存档 )
蜀道装备授权【】年()号
委托人：
受托人： 身份证号：
委托事项：一、……
委托时限：
四川蜀道装备科技股份有限公司
法定代表人：
日期
