申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：理工光科
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：赵煦峥 联系电话：0571-85063243
保荐代表人姓名：王祎婷 联系电话：0571-85063243
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
未现场出席，审阅了历次会议通知及其
（1）列席公司股东大会次数
决议
未现场出席，审阅了历次会议通知及其
（2）列席公司董事会次数
决议
未现场出席，审阅了历次会议通知及其
（3）列席公司监事会次数
决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
截至2023年11月末，向特定对象发行募
集资金投资项目中的光栅阵列传感技术
产业化建设项目募集资金投入进度为
30.83%、智慧消防物联平台建设项目募
集资金投入进度为9.22%。保荐机构已提
请公司关注募集资金投入进度较低的原
因及合理性、募集资金使用相关的信息
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
披露情况，并督促公司按照《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》以及公司《募集
资金管理办法》及时做好相关内部程序、
信息披露工作。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月22日
（3）培训的主要内容 董监高履职规范及信息披露合规管理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
承诺 施
1.关于同业竞争、关联交易、资金
是 不适用
占用方面的承诺
2.填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
3.关于社保及公积金的承诺 是 不适用
4.有关招股说明书、募集说明书无
虚假记载、误导性陈述或重大遗 是 不适用
漏的承诺
5.关于不为2022年度限制性股票
激励计划的激励对象提供财务资 是 不适用
助的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股
份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
赵煦峥 王祎婷
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日