证券代码：300557          证券简称：理工光科          公告编号：2024-030



                    武汉理工光科股份有限公司

         关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分

    第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、武汉理工光科股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份
为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的
股份，数量为 580,300 股，占目前公司总股本比例为 0.6236%。
    2、本次符合解除限售条件的激励对象共 48 名。
    3、本次解除限售的限制性股票可上市流通日为 2024 年 6 月 21 日（星期五）。
    4、本次实施的限制性股票激励计划与已披露的限制性股票激励计划不存在
差异。
    公司于2024年6月12日召开第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第
二十五次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象合计48
名，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为580,300股，占公司目前总股本
比例为0.6236%。现将具体情况公告如下：
    一、激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021年12月29日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于公
司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制
性股票激励计划管理办法的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票
激励计划有关事项的议案》《关于公司择期召开临时股东大会的议案》等相关议
案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独立意见。
    同日，公司第七届监事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股
票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划管
理办法的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议
案》，审议通过了公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单。
    2、2022年4月25日，公司发布《关于实施限制性股票激励计划获得国务院国
资委批复的公告》（2022-026号），公司收到公司实际控制人中国信息通信科技
集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于武汉理工光科股份有
限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2022]134号），国务院国
资委原则同意理工光科实施限制性股票激励计划。
    3、2022年3月23日至2022年4月1日，公司内部通过告示栏公示了激励对象名
单，并于2022年4月30日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划 首
次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2022年5月13日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司
2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性
股票激励计划管理办法的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核
管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激
励计划有关事项的议案》。本激励计划获得2022年第一次临时股东大会批准，董
事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日，对外披露了《关于2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
    5、2022年5月16日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对董事会相关议案发表了独立意见，公司监事会对首次授予激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。
    6、2023年4月24日，公司第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十
九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立
董事对董事会相关议案发表了独立意见，公司监事会对预留授予激励对象名单进
行了核实并发表了核查意见。
    7、2024年6月12日，公司第七届董事会第三十四次会议和第七届监事会第二
十五次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对相关事项进行了核实并发表
了核查意见。
    二、解除限售条件成就的说明
    (一)关于第一个限售期届满的说明
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”）的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票的第一个解除限售期解
除限售时间为自相应部分的限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首个交
易日起至相应部分的限制性股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止，限制性股票首次授予上市日期为 2022 年 6 月 20 日，第一个限售期将
于 2024 年 6 月 19 日届满。
    （二）关于第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
                 解除限售条件                                成就情况
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
                                                  公司未发生任一情形，满足解除限售
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                  条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
                                                  首次授予激励对象未发生任一情形，
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
                                                  满足解除限售条件。
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形；
7、公司董事会认定其他严重违反公司规定的。
                                                   根据立信会计师事务所（特殊普通合
                                                   伙）出具的《审计报告》（信会师报
                                                   字[2023]第 ZE10169 号），公司 2022
                                                   年扣除非经常损益后的净利润（剔除
                                                   本次及其他股权激励计划股份支付费
公司业绩考核要求：
                                                   用影响）为 16,863,982.74 元。根据
以 2020 年为基数，2022 年净利润复合增长率不低
                                                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
于 45%；2022 年加权平均净资产收益率不低于 2%，
                                                   出具的《 审计报告》（信会 师报字
且上述指标都不低于同行业平均水平或对标企业 75
                                                   [2021]第 ZE10233 号），公司 2020
分位值；2022 年经济增加值改善值（△EVA）为正。）
                                                   年扣除非经常损益后的净利润（剔除
（上述“净利润”、“加权平均净资产收益率”指
                                                   本次及其他股权激励计划股份支付费
标的计算均以激励成本摊销前的归属于上市公司股
                                                   用影响）为 4,139,852.17 元。相比于
东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据。为
                                                   2020 年，2022 年扣除非经常损益后净
保证可比性，本激励计划有效期内公司发行证券募
                                                   利润（剔除本次及其他股权激励计划
集资金的，计算净资产收益率及经济增加值（EVA）
                                                   股份支付费用影响）增长率为
的指标完成值时不考虑因发行证券募集资金对净资
                                                   101.83% ， 高 于 同 行 业 平 均 水 平
产的影响。计算经济增加值（EVA）的指标完成值时
                                                   （10.77%），满足考核要求。
剔除在建工程的影响。
                                                   公司 2022 年加权平均净资产收益率为
                                                   3.34%，高于同行业平均水平（2.87%）,
                                                   满足考核要求。
                                                   2022 年△EVA 为正，满足考核要求。


激励对象个人层面考核：
激励对象个人层面考核根据公司制定的《考核办
法》，激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件
的前提下，才能部分或全额解除限售当期限制性股 首次授予的 48 名激励对象中， 48 名
票，具体解除限售比例依据激励对象个人绩效考核 激励对象 2022 年个人考核结果为 A，
结果确定。具体如下：
                                             可解除限售比例为 100%。
             A          B       C        D

  加权               80≤S    60≤S
           S≥90                       S﹤60
  分数                 ﹤90   ﹤80
 解除限                                  不能解
            100%      80%       50%
 售比例                                  除限售

    综上所述，董事会认为:公司本激励计划第一个解除限售期解除限售条件已
经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为 48 人，可解除限售的限制性股
票数量为 580,300 股。
    三、本次解除限售与已披露的激励计划存在的差异说明
    本次解除限售的内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的激励计
划相关内容一致。
    四、本次解除限售的具体情况及上市流通安排
    1、本次解除限售股份可上市流通日 2024 年 6 月 21 日（星期五）。
    2、本次解除限售股份数量为 580,300 股，占公司目前总股本比例为 0.6236%。
    3、本次申请解除限售股份的股东人数为 48 名。
    4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
                                              本次可解除限售的 本次解除限售数量
                             获授的限制性股票
  姓名         职务                           限制性股票数量(万 占已获授予限制性
                             的份额（万股）
                                                    股)             股票比例

          董事长、总经理、
  江山                            9.10              3.03              1/3
            党总支书记
          财务总监、董事会
  林海                            8.45              2.81              1/3
                秘书

 张浩霖      副总经理             8.45              2.81              1/3

 张晓俊    党总支副书记           8.45              2.81              1/3

  董雷       副总经理             8.45              2.81              1/3

  其他相关核心骨干人员
                                 131.30            43.76              1/3
        （43人）

          合计（48人）           174.20            58.03              1/3

    注：1、上表激励对象为董事、高级管理人员的，其所持限制性股票解除限
售后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——
股份变动管理》等有关法律法规的规定执行。
    2、公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，以 2023 年 12 月 31 日总股
本 71,586,123.00 股为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计分配
14,317,224.60 元；每 10 股以资本公积转增 3 股。因此上表中的限制性股票数
量均进行了相应调整。
    3 、 本 次 解 除 限 售 数 量 580,300 股 与 实 际 应解 除 限 售 数 量 580,666.67
（1742000*1/3）差异 366.67 股将在下一个解除限售期解除限售。
    五、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
    本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况如下：
                     本次限售股份                              本次限售股份
                                           本次变动数
  股份类型           上市流通前                                上市流通后
                                             （股）
                 股数（股）    比例                        股数（股）    比例
一、股权激励
                 2,145,000     2.3049%       -580,300       1,564,700     1.6814%
    限售股
二、无限售流
                 90,916,959   97.6951%       +580,300      91,497,259    98.3186%
      通股
  股份总数       93,061,959   100.0000%          0         93,061,959    100.0000%
    注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司最终办理结果为准。
    六、备查文件
    1、武汉理工光科股份有限公司股权激励获得股份解除限售申请表；
    2、武汉理工光科股份有限公司第七届董事会第三十四次会议决议；
    3、北京海润天睿律师事务所关于武汉理工光科股份有限公司2021年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书；
    4、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于武汉理工光科股份有
限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条
件成就之独立财务顾问报告。


    特此公告。


                                              武汉理工光科股份有限公司董事会
                                                                2024 年 6 月 18 日