董事会秘书工作制度




                     深圳太辰光通信股份有限公司

                          董事会秘书工作制度



                                  第一章 总 则

       第一条 为了促进深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）的规范
运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）及《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》
（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳太辰光通
信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本工作制度。

                     第二章 董事会秘书的主要职责及任职资格

       第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法
规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并
获取相应报酬。

    董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）之间的指定联络
人。

       第三条 董事会秘书的主要职责：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时

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向深交所报告并公告；

    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交
所所有问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及
深交所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》及
深交所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并
立即如实地向深交所报告；

    （八）负责公司股票及衍生品种变动的管理事务等；

    （九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。

    第四条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财
务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所
颁发的董事会秘书资格证书。

    有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

    （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

    （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

    （三）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

    （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

    （四）公司现任监事；

    （五）不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第五条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深交所报送下列资料：

    （一）董事会推荐说明，包括被推荐人符合任职资格的说明、职务、工作表
现及个人品德等内容；


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    （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

    （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

    第六条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利
并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。

    证券事务代表应当参加董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

    第七条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应及时公告，并
向深交所提交下列资料：

    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

    （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
址及专用电子邮件信箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的
资料。

                         第三章 董事会秘书的工作程序

    第八条 会议筹备、组织：

    一、关于会议的召开时间、地点，董事会秘书在请示了董事长后，应尽快按
照《公司章程》及其他有关规则规定的时限、方式和内容发出通知；

    二、关于董事会授权决定是否提交会议讨论的提案，董事会秘书应按照关联
性和程序性原则来决定；

    三、需提交的提案、资料，董事会秘书应在会议召开前，送达各与会者；

    四、董事会秘书应作会议记录并至少保存十年。



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       第九条 信息及重大事项的发布：

    一、根据有关法律、法规，决定是否需发布信息及重大事项；

    二、对外公告的信息及重大事项，董事会秘书应事前请示董事长；

    三、对于信息公告的发布，董事会秘书应签名确认审核后发布。

       第十条 政府相关部门对公司的问询函，董事会秘书应组织协调相关部门准
备资料回答问题，完成后进行审核。

                          第四章 董事会秘书的办事机构

       第十一条 董事会秘书负责管理公司证券部。

       第十二条 公司证券部具体负责完成董事会秘书交办的工作。

                            第五章 董事会秘书的聘任

       第十三条 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 监事、
财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、 配合董事会秘书工
作。

    董事会秘书为履行职责， 有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息
披露的有关会议， 查阅相关文件， 并要求公司有关部门和人员及时提供相关资
料和信息。

    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交
所报告。

       第十四条 公司不得无故解聘董事会秘书，解聘董事会秘书或董事会秘书辞
职时，公司董事会应当说明原因。

       第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事
会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六个月
内完成董事会秘书的聘任工作。


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    第十六条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应另外委任一名董事会证
券事务代表，在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。证券事
务代表应当具备董事会秘书的任职资格，参加过中国证监会及其他机构组织的董
事会秘书任职资格培训并考核合格。

                         第六章 董事会秘书的法律责任

    第十七条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉的义务，应当遵守公司章程，
切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董
事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托
的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。

    第十八条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一
个月内解聘董事会秘书：

    （一）出现本制度第四条所规定情形之一；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；

    （四）违反法律法规、《上市规则》、深交所其他规定或者公司章程，给公
司、投资者造成重大损失的。

    第十九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。

    董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的
监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

    第二十条 公司应当指派董事会秘书、 证券事务代表或者《上市规则》规定
代行董事会秘书职责的人员负责与深交所联系， 办理信息披露与股票及其衍生
品变动管理事务。

                                 第七章 附则



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    第二十一条 本工作制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定执行。本工作制度与有关法律、法规、其他规
范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范
性文件以及《公司章程》的规定为准。

    第二十二条 本工作制度由公司董事会负责解释和修订。

    第二十三条 本工作制度经公司董事会审议通过后生效实施。




                                           深圳太辰光通信股份有限公司

                                                        2024 年 2 月 20 日




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