深圳太辰光通信股份有限公司

     关于公司 2024 年员工持股计划（草案）的合规性说明



    深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年员工持股计划（草
案）（以下简称“本次员工持股计划”）依据《中华人民共和国公司法》、（以下简
称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公
司实施员工持股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）等有关法律、法规及规
范性文件的规定制定。现对本次员工持股计划符合《指导意见》等相关规定作出
如下说明：

    1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规及规范性文
件规定的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施本次员工持股计划的主体资格；

    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关
法律法规及规范性文件的规定；

    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本次员工持股计划的情形；

    4、公司已按《指导意见》的规定履行了必要的审批程序，决策程序和表决
结果符合相关规定，与公司员工持股计划有利益冲突或潜在利益冲突的关联董事
进行了回避表决；

    5、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持
股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持
有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股
计划持有人的主体资格合法、有效。

                                     1
    6、公司实施本次员工持股计划有助于进一步完善员工激励体系，建立长效
激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，使其利益与公司的长远发展更紧密
地相结合，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益；

    综上，公司董事会认为《公司 2024 年员工持股计划（草案）》符合《指导意
见》的相关规定，具备可行性，同意公司实施本次员工持股计划并提交公司 2024
年第一次临时股东大会审议。

    特此说明。




                                            深圳太辰光通信股份有限公司

                                                                  董事会

                                                       2024 年 2 月 20 日




                                   2