证券代码：300615                证券简称：欣天科技           公告编号：2024-046




                       深圳市欣天科技股份有限公司

     关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售股份

                           上市流通的提示性公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：
    1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一类限制性股票第
三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 2 人，可解除限售的限制性股票数量为
39 万股，占公司目前总股本比例为 0.2027%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日为 2024 年 7 月 11 日。

    深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 12 日召开第四届
董事会第十八次（临时）会议及第四届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2020
年年度股东大会对董事会的授权，董事会根据相关规定办理了 2021 年限制性股票激励计
划第一类限制性股票第三个解除限售期可解锁股份上市流通事宜，现将有关事项说明如下:

    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 4 月 22 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制
性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务
所等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》。
    2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2021
年 4 月 28 日起至 2021 年 5 月 7 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021
年 5 月 8 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情
况说明及核查意见》（公告编号：2021-035）。
    3、2021 年 5 月 13 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票
激励计划有关事项的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
报告》（公告编号：2021-039）。
    4、2021 年 6 月 25 日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议、第三届监事会
第十七次（临时）会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律
师事务所等中介机构出具了相应的报告。
    5、2021 年 12 月 10 日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议、第三届监
事会第二十次（临时）会议，审议并通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监
事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
    6、公司对预留授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为
自 2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，
并于 2021 年 12 月 24 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对
象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-089）。
    7、2022 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第五次（临时）会议及第四届监事会第
四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于
2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对
前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介
机构出具了相应的报告。
    8、2022 年 11 月 24 日，公司召开第四届董事会第九次（临时）会议及及第四届监事
会第八次（临时）会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会
对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
    9、2023 年 7 月 4 日，公司召开第四届董事会第十一次（临时）会议及第四届监事会
第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关
于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事
对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中
介机构出具了相应的报告。
    10、2023 年 12 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次（临时）会议及第四届监事
会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个
归属期归属条件成就的议案》。公司董事会薪酬和考核委员会审议通过了前述事项，监事
会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。
    11、2024 年 6 月 12 日，公司召开第四届董事会第十八次（临时）会议及第四届监事
会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。公司董事
会薪酬和考核委员会审议通过了前述事项，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务
所等中介机构出具了相应的报告。

    二、关于激励计划第三个解除限售期的解除限售条件成就的说明

    （一）限售期
    根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
的规定，本激励计划第三个解除限售期自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日至
授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日止，可申请解除限售所获总量的 30%。
    本次限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 6 月 25 日，股票上市日为 2021 年 7 月
8 日。截至本公告披露日，公司本次激励计划授予第一类限制性股票的第三个限售期将于
2024 年 7 月 7 日届满。
    （二）满足解除限售条件情况的说明
                第三个解除限售期解除限售条件                   是否满足解除限售条件的说明
 1、本公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
 者无法表示意见的审计报告；
 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
                                                               公司未发生前述情形，满足解除
 见或无法表示意见的审计报告；
                                                               限售条件。
 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公
 开承诺进行利润分配的情形；
 （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
 （5）中国证监会认定的其他情形。
 2、激励对象未发生如下任一情形：
 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
                                                               激励对象未发生前述情形，满足
 构行政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                               解除限售条件。
 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
 的；
 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
 （6）中国证监会认定的其他情形。
                                                               根据立信会计师事务所（特殊普
                                                               通合伙）审计公司 2023 年归属于
 3、公司层面解除限售业绩考核要求：                             上市公司股东的净利润为
 （1）第三个解除限售期业绩考核目标需满足：以 2020 年净利润为   60,337,589.97 元 ， 剔 除 公 司
 基数，2022 年净利润增长率不低于 230%。                        2023 年激励计划股份支付费用
 （2）上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且   影 响 的 净 利 润 数 值 为
 考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续   74,263,470.68 元 ， 相 比 公 司
 激励计划股份支付费用影响的数值。                              2020 年 净 利 润 的 增 长 率 为
                                                               1245.63%，公司层面业绩考核满
                                                               足解除限售条件。


 4、激励对象个人层面考核要求：
 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公
                                                               本次符合解除限售条件激励对象
 司依据激励对象的解除限售前一年的考核结果确认其解除限售比
                                                               共 2 名，2 名激励对象的考评结
 例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、
                                                               果均为“优秀”，个人层面解除
 “不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
                                                               限售比例为 100%。
    个人考核结果          优秀   良好      合格     不合格
  个人层面解除限售
                               100%                80%          0
  比例
 在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售数
 量=个人当年计划解除限售的数量×个人层面解除限售比例。
 激励对象按照当年实际解除限售数量解除限售限制性股票，考核当
 年不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
    综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》设定的第一类限制性股票第三期解除限售
条件已经成就，根据公司 2020 年年度股东大会对董事会的授权，同意公司按照本激励计
划的相关规定为符合条件的 2 名激励对象办理解除限售相关事宜。

    三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
    本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

    四、本次限制性股票解除限售的安排
    1、限制性股票上市流通日：2024 年 7 月 11 日
    2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    3、解除限售人数：2 人。
    4、解除限售的限制性股票数量：39 万股，占公司目前总股本的 0.2027%。
    5、授予限制性股票本次可解除限售对象及数量分配情况如下：
                               获授的限制      本次可解除限         剩余尚未解除限    本次可解除限售
    姓名              职务     性股票数量      售的数量（万           售的数量（万    数量占公司总股
                               （万股）            股）                   股）            本的比例
              董事兼常务副总
    袁铮                         100.00            30.00                 0.00                0.1559%
                  经理
   汪长华     董事兼财务总监      30.00            9.00                  0.00                0.468%

             合   计             130.00            39.00                 0.00                0.2027%

   注：根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所

持限制性股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股份将

继续锁定。同时，须遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的

相关规定。



    五、本次解除限售后公司股本结构变化情况

                                  本次变动前                                    本次变动后
                                                         本次变动
           股份性质            股份数量
                                            比例           （股）     股份数量（股）          比例
                               （股）
一、有限售条件股份        61,695,503   32.07%   -390,000    61,305,503        31.87%


二、无限售条件流通股份   130,686,097   67.93%   390,000    131,076,097        68.13%

三、总股本               192,381,600   100%        0       192,381,600        100%

   注：具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

    六、备查文件
    1、第四届董事会第十八次（临时）会议决议；
    2、第四届监事会第十七次（临时）会议决议；
    3、广东为则为律师事务所关于深圳市欣天科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划调整、作废部分已授予尚未归属的限制性股票、第三个解除限售期解除限售条件成就
及首次授予部分第三个归属期归属条件成就之法律意见书；
    4、深圳价值在线信息科技股份有限公司关于深圳市欣天科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就暨首次授予部分第三个归属期归
属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。


    特此公告。




                                                           深圳市欣天科技股份有限公司
                                                                    董   事    会
                                                                二〇二四年七月九日