中航证券有限公司
关于西安三角防务股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：三角防务
保荐代表人姓名：司维 联系电话：0755-33066884
保荐代表人姓名：梅宇 联系电话：0755-33066884
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建
无 不适用
立和执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控
无 不适用
制人变动
5.募集资金存放及使 保荐人查阅了公司募集资金管
用 理使用制度，查阅了募集资金 保荐人督促发行人 整 改
专户银行对账单和募集资金使 如下：
用明细账，并对大额募集资金 1、截至 2024 年 9 月 10
支付进行凭证抽查，查阅募集 日，公司已将宁夏 银 行
资金使用信息披露文件和决策 78,310.00 万元及对应的
程序文件，实地查看募集资金 利 息 、 长 安 银 行
投资项目现场，了解项目建设 16,667.00 万元及对应的
进度及资金使用进度，取得上 利息、招商银行 5,000.00
市公司出具的募集资金使用情 万元及对应的利息 转 回
况报告，对公司高级管理人员 至专户，已将招商 银 行
进行访谈，公司在募集资金存 5,000.00 万 元 申 请 赎 回
放及使用方面存在以下问题： 并预计近期转回专户，剩
1、存在将募集资金转入一 般 余招商银行 5,000.00 万
户，并通过一般户进行现金管 元预计将在 2024 年 11 月
理的情形。截至 2024 年 8 月 31 底到期赎回并转回专户。
日，发行人存在 109,977.00 万 公司计划设置募集 资 金
元募集资金在一般户进行现金 理财专户进行现金管理。
管理，分别为招商银行 2、公司使用闲置募集资
15,000.00 万 元 、 宁 夏 银 行 金进行现金管理的 投 资
78,310.00 万 元 、 长 安 银 行 品种为拟购买期限 不 超
16,667.00 万元。募集资金专户 过 12 个月的银行现金管
与一般户混同现金管理，截至 理类产品。
2024 年 8 月 31 日，招商银行 公司相关人员已进 一 步
存在 15,000.00 万元募集资金 加强对募集资金管 理 制
与 9,000.00 万元自有资金混同 度的学习，确保募集资金
现金管理，长安银行存在 使用规范运行。
16,667.00 万 元 募 集 资 金 与
43,333.00 万元自有资金混同现
金管理。
2、存在闲置募集资金购买银行
现金管理类产品期限超过 12
个月的情形。存在现金管理投
资产品期限超过 12 个月的情
形。公司于 2023 年 2 月 28 日
在华夏银行购买 5,000.00 万元
3 年期可转让大额存单，2023
年 3 月 1 日在华夏银行购买共
计 25,000.00 万元 3 年期可转让
大额存单。2024 年 2 月 28 日
转让大额存单收回本息
5,162.22 万元，2024 年 3 月 1
日转让大额存单收回本息
24,780.80 元，2024 年 3 月 2 日
转让大额存单收回本息
1,032.62 元。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要
事项（包括对外投
资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套
期保值等）
10.发行人或者其聘
请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2.公司持股 5%以上的股东、担
任公司董事、监事、高管的股 是 不适用
东关于股份减持承诺
3.公司持股 5%以上的股东关
是 不适用
于规范关联交易的承诺
4.公司关于利润分配政策的承
是 不适用
诺
5.公司、持股 5%以上股东、董
事（不含独立董事）、高级管理 是 不适用
人员稳定公司股价预案的承诺
6.公司、董事、高级管理人员切
是 不适用
实履行填补回报措施的承诺
7.公司、持股 5%以的股东、董
事、监事、高级管理人员关于 是 不适用
未履行承诺的约束措施
8.公司董事、高级管理人员关
于公司首次公开发行摊薄即期 是 不适用
回报采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 2024 年 2 月 18 日，中航证券有限公
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 司（以下简称“中航证券”）收到中国
及整改情况 证券监督管理委员会上海监管 局 出
具的《关于对中航证券有限公司采取
出具警示函措施的决定》（ 沪证 监决
[2024]60 号），处罚事由为公司在天海
融 合 防 务 装 备 技 术 股 份 有 限 公司
2016 年重大资产重组独立财务顾问
业务的持续督导工作中未勤勉尽责，
未能履行核查义务，制作、出具的《持
续督导报告暨总结报告》存在不实记
载。针对上述问题，中航证券要求相
关业务部门全面强化执业质量，切实
履行“看门人”职责，不断提高信息
披露质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2024 年
半年度跟踪报告》签章页）
保荐代表人：
梅 宇 司 维
中航证券有限公司
年 月 日