西安三角防务股份有限公司
                       信息披露管理制度
                            第一章 总则

    第一条 为规范西安三角防务股份有限公司（以下简称“公司”）

及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股

东、债权人及其利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证

券法》）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公

司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规和规范性文件，

结合《西安三角防务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及

实际情况，制定本制度。

    第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其衍生品种价格、

交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，

以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券

交易所（以下简称“深交所”）要求披露的其他信息。

    第三条 本制度所称信息披露义务人是指公司及公司董事、监事、

高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、

重大交易等有关各方自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法

规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

                      第二章 信息披露的原则
    第四条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对

公司证券及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，不得有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第五条 公司披露的信息应便于理解，使用事实描述性语言，简

明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣

传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披

露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合

理、谨慎、客观。

    第六条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，

公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文

本为准。

    第七条 公司应主动、及时披露所有可能对公司证券及其衍生品

种交易价格产生较大影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得

信息。

    第八条 公司披露的信息应当在证券交易所的网站和符合中国证

监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，

供社会公众查阅。

    第九条 公司公开披露的信息不得以新闻发布或答记者问等形式

代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行

的临时报告义务。公司网站及其他公共传媒披露信息不得先于指定媒

体。

    第十条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证
券交易所认可的其他情形，按有关规定披露或者履行相关义务可能导

致违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券

交易所申请豁免按《创业板上市规则》披露或者履行相关义务。

                     第三章 信息披露的要求

                         第一节 定期报告

    第十一条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

    （一） 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年

度报告并披露；

    （二） 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编

制完成中期报告并披露；

    （三） 公司应在每个会计年度第三个月、九个月结束后的一个

月内编制完成季度报告并披露。

    公司第一季度的季度报告披露时间不得早于公司上一年度的年

度报告披露时间。

    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师

事务所审计。

    第十二条 公司年度报告应当记载以下内容:

    （一） 公司基本情况；

    （二） 主要会计数据和财务指标；

    （三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券

总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

    （四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
    （五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、

年度报酬情况；

    （六） 董事会报告；

    （七） 管理层讨论与分析；

    （八） 报告期内重大事件及对公司的影响；

    （九） 财务会计报告和审计报告全文；

    （十） 中国证监会规定的其他事项。

    第十三条 公司中期报告应当记载以下内容:

    （一） 公司基本情况；

    （二） 主要会计数据和财务指标；

    （三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十

大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

    （四） 管理层讨论与分析；

    （五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

    （六） 财务会计报告；

    （七） 中国证监会规定的其他事项。

    第十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事

会审议通过的定期报告不得披露。

    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说

明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的

规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审

核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规

和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映

上市公司的实际情况。

    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或

者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对

票或者弃权票。

    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准

确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述

理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员

可以直接申请披露。

    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审

慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不因

发表意见而当然免除。

    第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应

当及时进行业绩预告。

    第十六条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传

闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露

本报告期相关财务数据。

    第十七条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告

的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                         第二节 临时报告
    第十八条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和

上市规则发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公

告、监事会决议公告、股东大会决议公告、重大事件公告。

    第十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大

影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件

的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：

    (一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事项；

    (二)公司发生大额赔偿责任；

    (三)公司计提大额资产减值准备；

    (四)公司出现股东权益为负值；

    (五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相

应债权未提取足额坏账准备；

    (六)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大

影响；

    (七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上

市或者挂牌；

    (八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司

5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限

制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    (九)主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

    (十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

    (十一)主要或者全部业务陷入停顿；
    (十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资

产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

    (十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

    (十四)会计政策、会计估计重大自主变更；

    (十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记

载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    (十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到

中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

    (十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且

影响其履行职责；

    (十八)除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理

人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三

个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履

行职责；

    (十九)中国证监会规定的其他事项。

    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较

大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司

履行信息披露义务。

    第二十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大

事件的信息披露义务:
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告

时。

    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露

相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:

    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第二十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能

对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，

公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

    第二十二条 公司控股子公司发生本制度第二十条规定的重大事

件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应

当履行信息披露义务。

    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生

较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

    第二十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股

份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，

信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

    第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资

本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第二十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳

证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生

品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

                     第四章 信息披露的管理

    第二十六条 公司设置证券部在董事会秘书领导下开展工作，负

责信息披露工作的具体事务。

    第二十七条 信息披露由董事会秘书按规定程序审批后，以董事

会或监事会的名义向外发布。

    第二十八条 信息披露的内部审批程序。

    （一）公司定期报告的编制、审议、披露程序：

    1、总经理、财务负责人、董事会秘书应当及时组织编制定期报

告草案，提请董事会审议；

    2、董事会秘书负责组织将有关草案送达董事审阅；

    3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

    4、监事会负责审核董事会编制的定期报告；

    5、董事会秘书负责组织披露定期报告。

    （二）公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：

    1、董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即

履行报告义务，第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事

长；

    2、董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事

会秘书组织临时报告的披露工作。
                      第五章   信息披露职责

    第二十九条 在信息披露事务管理中，证券部负责以下事项：

    （一）负责公司信息披露事务管理，准备和草拟深圳证券交易所

要求的信息披露文件，保证公司信息披露程序符合深圳证券交易所的

有关规则和要求。

    （二）负责牵头组织起草、编制公司定期报告和临时报告。

    （三）按照法定程序筹备公司董事会、监事会和股东大会会议，

准备和提交董事会、监事会和股东大会会议有关的报告和文件。公司

召开董事会、监事会会议和股东大会会议时，证券部应派人列席会议

并完整准确地记录会议情况。

    （四）协助公司董事、监事、高级管理人员了解法律、法规、《创

业板上市规则》和《公司章程》对上述人员责任的有关规定。

    （五）拟订并及时修订公司信息披露内部制度，接待来访、回答

咨询、联系 股东、向投资者提供公司已披露信息的备查文件。

    （六）负责保管公司董事会、监事会和股东大会会议记录和文件、

信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料。

    （七）负责收集公司发生的重大事项，并按相关规定进行汇报及

披露。

    （八）负责完成信息披露申请及发布。

    （九）公司董事会要求履行的其他职责。

    第三十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集

公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报告并主
动求证报道的真实情况。

    董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级

管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息

披露事宜的所有文件。

    第三十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合

董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

    第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关

注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内

披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露。

    第三十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务

状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、

获取决策所需要的资料。

    第三十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露

职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违

法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

    第三十五条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司

经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情

况及其他相关信息。

    第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员非经董

事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。不得接受媒体、证券

机构、投资咨询顾问对公司的采访、调研。如公司确需接待采访、调
研的，由董事会秘书统一安排，由公司证券部负责协调。

    第三十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主

动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的

其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公

司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者

被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （四）中国证监会规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司

证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及

时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得

要求公司向其提供内幕信息。

    第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以

上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公

司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，

并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系

或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

    第三十九条 公司财务部门及其他有关部门对证券部、董事会秘
书进行定期报告及其他有关重大资产重组的信息披露具有配合义务，

财务部门负责定期报告及其他披露信息中财务数据的核对，以确保公

司定期报告以及有关重大事项的临时报告能够及时、准确披露。

    第四十条 公司各部门负责人、子公司负责人是本部门及本公司

的信息报告第一责任人，督促本部门或本公司严格执行信息披露事务

报告制度，确保本部门或本公司发生的应予披露的重大信息及时通报

给公司证券部或董事会秘书。

                        第六章 保密责任

    第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系

接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。

    第四十二条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员

控制在最小范围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等

不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

    第四十三条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深

交所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致公司违反国家有

关保密法律法规或损害公司利益的，可以申请豁免披露。

    第四十四条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或

者已经泄露或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立

即将该信息予以披露。

    第四十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投

资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构

和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
                       第七章 责任追究制度

    第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披

露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据

表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

    公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披

露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

    公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真

实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

    第四十七条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责

任人按泄露公司机密给予行政或经济处分，并且有权视情形追究相关

责任人的法律责任。

    第四十八条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》等相关

法律、法规、规定予以追究责任并处罚。

                           第八章 附则

    第四十九条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文

件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规

范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、

其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

    第五十条 本制度的修改和解释权归董事会。

    第五十一条 本制度经董事会审议通过之日起生效。

                                     西安三角防务股份有限公司

                                                 2024 年 12 月