西安三角防务股份有限公司
                   投资者关系管理制度
                          第一章 总则

    第一条 为进一步完善西安三角防务股份有限公司（以下简称

“公司”）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者

和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者

对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司与投资者关

系工作指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《西安三角防

务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》”）的规定，结合公司

实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与

投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理

水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等

有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则的规定。

    第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平

等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

                第二章 投资者关系工作的目的和原则
    第五条 投资者关系管理工作的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

进一步了解和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第六条 投资者关系工作的基本原则是：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动

披露投资者关心的其他相关信息；

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露

真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布

信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关

规定进行紧急处理；

    （三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及投

资者，避免进行选择性信息披露；

    （四）诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

确，避免过度宣传和误导；

    （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动；

    （六）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分
考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

               第三章 投资者关系工作的内容和方式

    第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业文化建设；

    （六）公司的其他相关信息。

    第八条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组

织工作。公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间

和地点等方面充分考虑便于股东参加。

    第九条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式

应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。

    第十条 公司可在公司网站中设立投资者关系管理专栏，通过电

子邮箱或者论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。

    第十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三

十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
    第十二条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表

公司的人员）、相关信息披露义务人接受投资者的调研、沟通、采访

等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式发布、

泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开非重大信息作

为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。公司

相关接待人员在回答投资者的提问时，应注意回答的真实、准确性，

同 时应尽量避免使用带有预测性言语。

    第十三条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报

告和临时 公告、年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟

通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。公司应

当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关

沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。公司应充分利用互联网

络提高沟通效率，降低沟通成本。

    第十四条 公司设置投资者专线咨询电话和传真，确保与投资者

之间的有效沟通。公司应保证投资者咨询电话畅通，并保证在工作时

间有专人负责接听。公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨

询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公

告。

    第十五条 公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认

为必要的时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

    第十六条 分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的

方式进行。为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。
采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动

时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题。

    第十七条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确

定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信

息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，

不得泄漏未公开重大信息。

    第十八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现

场参观、座谈、沟通的，实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制

定合理的参观路线，妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未

公开信息。公司应派两人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进

行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由证券部保存。未经允许，

禁止一切录像、拍照。

    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司、各部门

在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应

当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过

程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，

董事会秘书应当签字确认。

    第二十条 公司进行投资者关系活动前，有权要求特定对象事先

书面告知调研、采访提纲等相关资料，并根据提纲准备回复内容。

    第二十一条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财

务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，

介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议性信息。
    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员不得向任何人和单

位提供未公开的重大信息。

    第二十三条 公司建立信息披露备查登记制度，对接受或邀请特

定对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，内容

应当至少包括：活动 时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事

人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。公司应

在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。

    第二十四条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券

公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对

象出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。若特定对象

拒绝提供或提供虚假身份证明材料，公司应拒绝接待，并视情节轻重

及时通报有关部门。

    第二十五条 公司在与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。

公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如

有）等文件资料存档 并妥善保管。

    第二十六条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关

系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日

开市前在深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（以下简称

“互动易”）刊载。投资者关系活动记录表应当包括以下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向对方提供

的文档等（如有）。
    第二十七条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关

系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括以下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

   （四）其他内容。

    第二十八条 对于特定对象基于与公司交流沟通形成的投资价值

分析报告等研究报告、新闻稿等文件，在发布或使用前应知会公司。

公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告等研究报告、新

闻稿等文件，并于二个工作日内回复特定对象。公司发现其中存在错

误、误导性记载的，应当要求其改正，或者及时公告进行说明。

    第二十九条 公司发现特定对象知会的研究报告、新闻稿件等文

件涉及未公开重大信息的，应当立即对外公告。同时公司应当以书面

形式要求其在公司正式公告前不得对外泄漏未公开重大信息，并明确

告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

违反上述规定出现泄漏未公开重大信息情形的，公司将及时采取措施，

立即向深圳证券交易所报告并公告，并根据法律、法规、《公司章程》

以及公司制度等规定进行处理。

    第三十条 公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象

提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公

司应当平等予以提供。

    第三十一条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和
投资者沟通的有效渠道。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内

举行年度报告说明会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、

独立董事、董事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发

展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投

资者关心的内容进行说明。

    公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召

开通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召

开地点或者网址、公司 出席人员名单等。

    第三十二条 公司实施再融资计划过程中（包括向特定对象发行

股票），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息

披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司

证券。

    第三十三条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者进行交流，

指派或者授权董事会秘书和证券事务代表及时查看并处理互动易的

相关信息。

    第三十四条 公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问

进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具有普遍

性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。 公

司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信

息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息

的投资者提问进行回答。公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具

有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。
    第三十五条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及各类媒体

关于公司的报道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能

引发的信息披露义务。

    第三十六条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进行严格

审查，设置审阅或者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。公司对

以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关经办部门或人员提

交证券部审核，并由董事会秘书审批后方可发布：以现场或者网络方

式召开的股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接

受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网

站、内部刊物、微信等；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以

书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、

报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。公司对大股东、董事、监

事、高级管理人员、其他核心人员以及其他信息披露义务人的网站、

微信等媒体发布信息进行必要的关注、记录和引导，以防止泄露公司

未公开重大信息。

    第三十七条 公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，

公司应当立即向深圳证券交易所报告并通过指定信息披露媒体发布

公告。

    第三十八条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资

者关系及信息披露方面必要的培训和指导。

    第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员、其他代表公司的

人员及相关信息披露义务人违反本制度规定的，应承担相应的责任。
                 第四章 投资者关系工作的组织和实施

    第四十条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者

关系管理负责人，证券部负责具体承办和落实。除非得到明确授权，

公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发

言。

    第四十一条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经

营状况、发展战略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者

关系管理活动。

    第四十二条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公

司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

    第四十三条 投资者关系工作包括的主要职责是：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及

变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并

及时反馈给公司董事会及管理层。

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析

师说明会等会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来

访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的

参与度。

    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以

及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、

关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发

生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公
共形象。

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第四十四条 证券部是公司面对投资者的窗口，代表着公司的形

象，公司从事投资者关系工作的人员需要具备如下素质：

    （一）全面了解公司各方面情况；

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行，诚实信用；

    （五）具有良好的保密意识。

    第四十五条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业

的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

    第四十六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人

员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重

大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

    第四十七条 公司其他部门、子公司及其负责人有义务协助证券

部实施投资者关系管理工作。

                             第五章 附则

    第四十八条 本制度未尽事宜，或者与国家有关法律法规、规范

性文件相悖的，以有关法律法规、规范性文件为准。

    第四十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第五十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
西安三角防务股份有限公司

            2024 年 12 月