长城证券股份有限公司
               关于浙江泰林生物技术股份有限公司
              2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰林生物
保荐代表人姓名：白毅敏                    联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：严绍东                    联系电话：0755-83516222
现场检查人员姓名：严绍东
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 8 月 31 日、2024 年 2 月 28 日、2024 年 5 月 7 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                          不适
（一）公司治理                                              是      否
                                                                            用
现场检查手段：查阅最新公司章程、公司治理各项制度、股东大会、董事会和监
事会的全套会议资料；查看公司主要经营场所；访谈公司管理层，了解公司基本
制度的执行情况，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面
是否存在影响独立性的情形，核查是否存在同业竞争等违规情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                            √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                           √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                           √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查
审计部门人员资料；查阅内部审计工作计划、审计工作报告、内部控制评价报告；
查阅审计委员会的会议记录；查阅公司内部控制相关制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                            √
门

                                      1
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                   √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司披露的相关公告及与公告相关的会议记录；查阅公司信
息披露管理相关制度、投资者关系活动记录表等资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关于防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金
的制度、关联交易管理等相关制度；查阅公司关联方清单、关联交易明细及审议
关联交易的会议资料及公告文件；访谈公司管理层了解相关情况等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                   2
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金专户银行
对账单、募集资金使用台账；抽查募集资金专户大额支出的会计凭证及原始凭证；
对财务负责人进行访谈
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2023 年一季度报、2023 年半年报及 2023 年三季度报；
与公司财务负责人访谈了解 2023 年以来的经营情况；了解公司所在行业情况，
核查公司业绩变动与行业情况是否匹配
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东出具的承诺；核查相关承诺的履行情况；访谈公
司相关人员等
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √

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2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查公司现金分红、资金管理等制度建立情况；查阅公司披露的
相关公告及与公告相关的会议记录；访谈会计师，了解公司财务内控及资金流水
合规性情况；与管理层沟通了解公司生产经营情况等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                         √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                       √
相关要求予以整改
二、 现场检查发现的问题及说明
    1、根据公司 2023 年年度报告，公司 2023 年营业收入 26,985.61 万元，较上
年减少 27.82%；实现归属于上市公司股东的净利润为 1,966.90 万元，较上年减
少 75.32%；经营活动产生的现金流量金额为 193.19 万元，较上年减少 97.84%。
公司 2023 年营业收入和净利润较上年均有所减少，其中净利润下降幅度较大，
主要系受部分客户交验周期延长等因素影响，无菌生产与污染控制设备系列产品
（原环境控制系列和灭菌技术系列产品）的销售收入同比下降；同时，公司本年
度销售费用较上年有所上涨，因此整体净利润较上年变动幅度明显。另外，部分
客户回款情况低于预期，导致本年度经营活动产生的现金流量净额大幅减少。保
荐机构提请公司积极做好经营应对和风险防范措施，并按照规定及时履行信息披
露义务。
    2、为保障募投项目的顺利实施，公司于 2023 年 11 月 24 日召开第三届董事
会第二十次会议，变更募集资金投资项目“细胞治疗产业化装备制造基地项目”
的实施主体、实施方式、实施地点，实施主体由公司调整为公司子公司浙江泰林
医学工程有限公司（以下简称“医学工程”），实施方式、实施地点一并发生变更。
2023 年 12 月 12 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，同意公司使用募
集资金向子公司医学工程增资。保荐机构提请公司持续关注募投项目实施进度，
合理规范运用募集资金并做好信息披露工作。

（以下无正文）

                                    4
    （本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于浙江泰林生物技术股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：
                     白毅敏                   严绍东




                                                     长城证券股份有限公司

                                                           年    月    日