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北京中伦（成都）律师事务所
关于成都康华生物制品股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：成都康华生物制品股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）
律师事务所（以下简称“中伦”或“本所”）指派律师出席了成都康华生物制品
股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
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法律意见书
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以
下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司第二届董事会第二十一次会议决议的公告；
3. 公司第二届监事会第十八次会议决议的公告；
4. 公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知；
5. 本次股东大会会议的其他文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以
及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所律师无法对网
络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、
规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目
的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的召集、召开等相关法律问题出具如下意见：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
根据公司《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-
055），本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2024 年 6 月 29 日以公告
形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。经核查，公司发出会议通知、方式及
内容符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
本次股东大会于 2024 年 7 月 16 日下午 14：30 在浙江省台州市仙居县白塔
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法律意见书
镇仙丰路 8-10 号采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，并通过深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。股东通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网
络投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格
根据公司《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-
055），有权参加本次股东大会的人员包括：
1. 在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午
收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通
股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人可不必是公司的股东；
2. 公司董事、监事、高级管理人员；
3. 公司聘请的见证律师及其他相关人员。
根据现场会议的统计结果和网络投票结果，参加本次股东大会的股东或其代
理人共计 19 人，代表有表决权的股份 41,923,263 股，占公司有表决权股份总数
的 32.1133%。其中，出席现场会议的股东或其代理人共计 2 人，代表有表决权
股份 14,239,677 股，占公司有表决权股份总数的 10.9076%；通过网络投票的股
东共计 17 人，代表有表决权的股份 27,683,586 股，占公司有表决权股份总数的
21.2057%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。本所律师和召集人共同对参加现场会
议的股东或其代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东，
由网络投票系统提供机构提供股东信息、验证其身份。
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法律意见书
本所律师认为，本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本
次股东大会议案进行了表决。
本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果1如下：
1. 《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案》
该议案采用累积投票制进行逐项表决，具体情况如下：
1.01《选举王振滔先生为公司第三届董事会非独立董事》
该议案的表决情况为：同意 20,557,405 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 64.3963%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,663,123 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 81.9995%。
王振滔先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
1.02《选举吴红波先生为公司第三届董事会非独立董事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,313 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,031 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
吴红波先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
1.03《选举余雄平先生为公司第三届董事会非独立董事》
1 剔除无效投票结果
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法律意见书
该议案的表决情况为：同意 20,818,634 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 65.2146%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,924,352 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 90.0429%。
余雄平先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
1.04《选举吴文年先生为公司第三届董事会非独立董事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,313 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,031 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
吴文年先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
2. 《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事的议案》
该议案采用累积投票制进行逐项表决，具体情况如下：
2.01《选举方小波先生为公司第三届董事会独立董事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,313 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,031 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
方小波先生当选为公司第三届董事会独立董事。
2.02《选举陶海英女士为公司第三届董事会独立董事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,313 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,031 股，占出席本次股东大会中
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法律意见书
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
陶海英女士当选为公司第三届董事会独立董事。
2.03《选举王光昌先生为公司第三届董事会独立董事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,313 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,031 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
王光昌先生当选为公司第三届董事会独立董事。
3. 《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议
案》
该议案采用累积投票制进行逐项表决，具体情况如下：
3.01《选举吴淑青女士为公司第三届监事会非职工代表监事》
该议案的表决情况为：同意 21,140,314 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 66.2223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,246,032 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.9477%。
吴淑青女士当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
3.02《选举张蔷薇女士为公司第三届监事会非职工代表监事》
该议案的表决情况为：同意 20,820,234 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 65.2196%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,925,952 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 90.0922%。
张蔷薇女士当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
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法律意见书
4. 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》
该议案的表决情况为：同意 41,917,713 股，占出席本次股东大会有表决权股
份（含网络投票）总数的 99.9868%；反对 3,450 股，占出席本次股东大会有表决
权股份（含网络投票）总数的 0.0082%；弃权 2,100 股，占出席本次股东大会有
表决权股份（含网络投票）总数的 0.0050%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,242,181 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.8291％；反对 3,450 股，占出席本
次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的 0.1062％；弃权 2,100 股，占出
席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0647％。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一以上
股东同意，该议案的表决结果为通过。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，
本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式两份，无副本。（以下无正文）
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