中国国际金融股份有限公司
关于天津捷强动力装备股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：捷强装备
保荐代表人姓名：王跃 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：王跃
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √
是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
√
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所
√
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
√
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅公司对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（4）与内部审计部门人员、财务部门人员就内部控制、募集资金使用等情况进行沟通
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
√
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内部 √
审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
√
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；
（2）查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否
不存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
√
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
√
的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
√
不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）询问公司有关人员、了解募投项目进展情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
√
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
√
行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
√
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√“新型防化装备及
应急救援设备产业化
项目”、“防化装备维
修保障与应急救援试
验基地项目”计划于
2023 年 12 月 31 日结
项，预计结项时将剩余
部分募集资金，原因如
下：
1、根据工程进度，募投
项目包括一期项目“军
用清洗消毒设备生产
建设项目”“研发中心
建设项目”和二期项目
“新型防化装备及应
急救援设备产业化项
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
目”“防化装备维修保
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
障与应急救援试验基
地项目”，在一期项目
施工过程中，施工费用
合并考虑了二期项目
的市政、园林、配电等
公共配套设施设备，该
项费用已计入一期项
目成本；
2、公司本着节约成本
的原则，在施工过程中
优化施工方案，建筑工
程费结余较多；同时，
精简和调整了部分生
产线配置和设备购置，
导致设备采购费结余
较多。
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）询问公司财务部门有关人员
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √公司的
营业收入
增长，但
受产品结
构变化、
期间费用
增加和减
值损失增
加的影
响，净利
润有一定
波动
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）询问公司财务部门、证券部门有关人员
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
√
露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
√
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
√
合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
√
存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
√
者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王跃 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日