北京铜牛信息科技股份有限公司

                独立董事 2023 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，严格遵循《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律

法规、规章及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》《独立董事工

作制度》的规定，独立公正地履行职责，积极关注上市公司事务，积

极参与公司决策，较好地维护了公司和中小股东的利益。2023 年 4

月 17 日，公司完成董事会换届选举，本人新任公司独立董事，现就

本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条

规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

    李小磊，男，1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，

本科学历。1996 年 9 月至 1998 年 10 月，就职于北京中闻会计师事

务所，任业务助理；1998 年 11 月至 2000 年 3 月，就职于北京民青

会计师事务所，任业务助理；2000 年 4 月至 2007 年 3 月，就职于北

京民青会计师事务所，任项目经理；2007 年 4 月至 2012 年 12 月，

就职于华夏中才（北京）会计师事务所，任部门经理；2013 年 1 月

至今，就职于天圆全会计师事务所，任副主任会计师；2023 年 4 月

至今，任公司独立董事。

    二、独立董事年度履职概况
     （一）参加会议情况

     2023 年度，本人积极出席及列席公司董事会会议及股东大会，

 主动获取会议议题的相关情况和资料，对会议议案进行了独立、审慎

 的判断，发表了明确、清楚的意见，履行了独立董事的职责。

     报告期内，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，

 董事会及股东大会决议合法有效。同时，公司为独立董事行使职权提

 供了必要的工作条件，使独立董事对董事会会议的议案有了清晰的理

 解。本人对报告期内会议的议案全部投出赞成票，没有对议案反对和

 弃权的情况。

     本人出席董事会和股东大会的情况如下表所示：
独立董                       董事会出席情况
                                                               股东大会
         应参加   现场出   通讯出 委托出 缺席   是否连续两次
事姓名                                                         列席次数
         次数     席次数   席次数 席次数 次数     未出席
李小磊      7       4        3      0     0          否           3

     （二）专门委员会履职情况

     作为董事会审计委员会的主任委员和薪酬与考核委员会成员，本

 人积极参与董事会专门委员会的会议，认真审议各项议案并发表自己

 的意见。

     1、作为审计委员会主任委员的履职情况

     本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照《审计委员会工

 作细则》履行责任和义务，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核

 查工作，审议公司定期报告、募集资金存放与使用的合法合规情况、

 财务报告及会计师事务所聘用等事项，确保公司内部控制体系合理、

 完整、有效。报告期内，本人参加 4 次审计委员会，对公司 2022 年
度财务决算报告、续聘 2023 年度审计机构、预计公司 2023 年度日常

关联交易事项、2022 年度内部审计工作总结、内部审计报告相关内

容、内部控制自我评价、募集资金使用情况等内部审计事项进行了审

查，严格按照要求履行了相关工作职责。

   2、作为薪酬与考核委员会成员的履职情况

    本人作为董事会薪酬与考核委员会成员，严格按照《薪酬与考核

委员会工作细则》履行责任和义务。报告期内，薪酬与考核委员会共

召开 1 次会议，制定并审查了公司高级管理人员薪酬制度、董事、高

级管理人员 2022 年度薪酬确认及 2023 年度薪酬方案、高级管理人员

2022 年度绩效考核结果及 2023 年度绩效考核指标、2022 年度工作报

告，确保公司在规范运作的基础上，更进一步提高公司薪酬体系的科

学性及系统性。

    （三）现场调查情况

    报告期内，本人通过现场检查等方式，运用自己的专业知识，深

入了解公司及子公司的日常经营、内部控制、财务管理等情况，并通

过电话等通讯方式，与公司经营管理层保持密切联系，实时关注公司

各大重要事项的进展情况。

    （四）与内部审计部门及年审会计师事务所的沟通情况

    本人任职后，与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极

沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构

的审计工作进行监督；与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项

进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况。
    （五）保护公司股东合法权益方面的工作情况

    报告期内，本人认真履行独立董事的职责，审慎对待每一项董事

会及董事会专门委员会的审议议案，客观独立地行使表决权。同时，

本人持续关注公司的信息披露工作，积极学习相关法律法规，督促公

司严格按照要求进行信息披露工作，切实维护公司和股东的合法权益。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，本人对公司的生产经营情况、内部控制制度建设及现

状及董事会决议执行情况等进行严格审查，及时获悉公司各重大事项

的进展情况，重视信息披露的重要性及必要性密切关注市场动态和外

部环境变化，关注新闻传媒、网络传媒关于公司的相关报道，掌握公

司的动态。本人勤勉尽责，保持着独立性，在公司规范经营、关联交

易、聘用会计师事务所、内部控制管理、董事和高级管理人员的薪酬

方案等事项中发挥了应有的作用，积极有效地履行了自己的职责，切

实履行了独立董事的职责。报告期内，本人共发表了 3 项事前认可意

见，及 18 项独立意见。具体情况如下：

    1、2023 年 4 月 17 日，公司召开第五届董事会第一次会议，本

人对公司聘任高级管理人员的事项发表了明确同意的独立意见；

    2、2023 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第二次会议，本

人对公司《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》《关于预计公司

2023 年度日常关联交易的议案》发表了同意的事前认可意见，同时

对《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于
2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于预计公司 2023 年度

日常关联交易的议案》《关于公司董事 2022 年度薪酬确认及 2023 年

度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬确认及

2023 年度薪酬方案的议案》《关于 2022 年度计提资产减值准备的议

案》《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》《关于续聘公司 2023

年度审计机构的议案》及关于控股股东及其他关联方占用公司资金情

况、关于公司对外担保情况等事项发表了明确同意的独立意见；

    3、2023 年 8 月 15 日，公司召开第五届董事会第四次会议，本

人对公司《关于补选公司非独立董事候选人的议案》发表了明确同意

的独立意见；

    4、2023 年 8 月 30 日，公司召开第五届董事会第五次会议，本

人对公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、关于公司对

外担保情况和关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况发表了明

确同意的独立意见；

    5、2023 年 9 月 14 日，公司召开第五届董事会第六次会议，本

人对公司《关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度议案》发表了

同意的事前认可意见，同时对公司《关于新增 2023 年度日常关联交

易预计额度议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

发表了明确同意的独立意见。

    四、总体评价和建议

    2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上

市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履
行忠实勤勉义务，就相关问题与各方进行深入沟通，对各项议案进行

审慎考量，积极参与公司决策，促进公司的发展和规范运作。同时，

凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公

司和广大投资者的合法权益。

    2024年，本人将继续秉承诚信、勤勉的精神，依法履行独立董事

职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意见，

充分发挥在公司法人治理中的作用，积极维护中小投资者的利益，推

动公司持续、稳定、健康发展。




                                           独立董事：李小磊

                                     二〇二四年四月二十六日
（本页无正文，为《独立董事 2023 年度述职报告》之签字页）


独立董事签名：




李小磊：




                                          2024 年 4 月 26 日