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公司公告

铜牛信息:中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告2024-05-10  

                                                                                             1/4


                      中国银河证券股份有限公司
                  关于北京铜牛信息科技股份有限公司
                      2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称:中国银河证券股份有限公司           被保荐公司简称:铜牛信息

保荐代表人姓名:刘锦全                         联系电话:010-80927331

保荐代表人姓名:马锋                           联系电话:010-80927300

一、保荐工作概述
                   项目                                        工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件         是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数     0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
                                            是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                 每月1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                              是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                     未现场出席,均事前或事后审阅议案及决议
(2)列席公司董事会次数                       1次
(3)列席公司监事会次数                       1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                             1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送         是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况         检查北京证监局警示函指出的问题:“2021年度,
                                              北京航天智造科技发展有限公司、北京航天数据
                                              股份有限公司、甘肃航天云网科技有限公司等的
                                              相应收入确认不符合企业会计准则;董事会决议
                                              程序不规范、三会记录不规范、内幕信息登记表
                                              记录不准确、内审制度未落实。”公司已根据北
                                              京证监局的要求进行整改。
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数                         6次
                                          1
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(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见        无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                        无
(2)报告事项的主要内容                      不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况              不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                  否
(2)关注事项的主要内容                      无
(3)关注事项的进展或者整改情况              无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                1次
(2)培训日期                                2024年4月26日
(3)培训的主要内容                          信息披露、募集资金使用、关联交易、资金占用
                                             的相关规定,以及北京证监局出具警示函所涉规
                                             定
11.其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                           存在的问题           采取的措施
1.信息披露                                             无                   无
2.公司内部制度的建立和执行                             无                   无

3. 三会”运作                                         无                   无
4.控股股东及实际控制人变动                             无                   无
5.募集资金存放及使用                                   无                   无
6.关联交易                                             无                   无
7.对外担保                                             无                   无
8.购买、出售资产                                       无                   无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
                                                       无                   无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐
                                                       无                   无
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                       无                   无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况
      公司及股东承诺事项             是否履行承诺           未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺       是                      不适用

四、其他事项
                 报告事项                                        说明

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1.保荐代表人变更及其理由                                  无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 2023年1月18日铜牛信息收到北京证监局下
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 发的《关于对北京铜牛信息科技股份有限公
                                         司采取出具警示函行政监管措施的决定》
                                         (〔2023〕26 号), 公司已就警示函中提到
                                         的问题进行整改并于2023年2月向北京证监
                                         局提交《北京铜牛信息科技股份有限公司关
                                         于北京证监局警示函的整改报告》。
3.其他需要报告的重大事项                                  无




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