国金证券股份有限公司

           关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司

              2024 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司           被保荐公司简称：超捷股份
保荐代表人姓名：付海光                       联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：王小江                       联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：付海光、倪晓旭
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月
现场检查时间：2024.12.12-2024.12.13
一、现场检查事项                                                        现场检查意见
（一）公司治理                                                    是       否    不适用
现场检查手段：
（1） 核查公司章程及各项规章制度；
（2） 核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3） 对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4） 核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（5） 查看公司主要经营、管理场所；
（6） 检查公司信息披露文件和审核流程。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                  √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                  √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                       √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                   √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关制度、资料；对公司董事会秘书等有关人员进行访谈，了解公司内部
控制运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                                  √
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                               √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                               √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                               √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                               √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                               √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                               √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                               √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                               √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                               √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看公司的公开信息披露文件、有关三会文件、相关信息披露支持文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                           √
2.公司已披露的内容是否完整                                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                               √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载             √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；对公司部分董事、高级管理人
员进行访谈；查阅公司关联交易相关资料文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                               √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                               √
市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
4.关联交易价格是否公允                                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                           √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                               √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                                               √
序和披露义务
（五）募集资金使用
现 场 检 查手 段 ：查 阅 募集 资 金 使用 相 关决 议 文件 、 合 同、 审 批单 、 付款 凭 证 、银 行 对
账 单 等 ；对 公 司部 分 董事 、 高 级管 理 人员 进 行访 谈 。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形                       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                                             √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款                   √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                                             √
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                                   √
（六）业绩情况
现 场 检 查手 段 ：核查公司披露的定期报告；了解公司所在行业 2024 年度情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                                 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件；查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度； 核查公司大额资金往来。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                                     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                               √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险                   √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                                               √
予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明

   提请关注公司控股子公司成都新月数控机械有限公司年度经营业绩。


(以下无正文)
（国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2024 年度
持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                            付海光                   王小江




                                                 国金证券股份有限公司



                                                     2024 年 12 月 25 日