海通证券股份有限公司
关于江苏扬电科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：扬电科技
保荐代表人姓名：徐亦潇 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：吴熠昊 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 4 月 26 日
创业板上市公司募集资金
管理和使用的法律规定，
上市公司控股股东、实际
（3）培训的主要内容
控制人、董事、监事及高
级管理人员股票交易规定
等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定
是 不适用
的承诺
2、发行人主要股东的持股意向及减持意向承诺 是 不适用
3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级
是 不适用
管理人员关于稳定股价的承诺
4、发行人关于利润分配政策及股东回报的承诺 是 不适用
5、发行人及其董事、高级管理人员关于填补被摊薄
是 不适用
即期回报的承诺
6、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
2
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 不适用
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司 2023
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐亦潇 吴熠昊
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
4