中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：读客文化
保荐代表人姓名：杨鑫强 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 募集资金 2021 年已使用完毕
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《中信建投证券股份有限公司关于
读客文化股份有限公司 2023 年度持
（2）报告事项的主要内容 续督导跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 关注公司 2023 年业绩下滑的情况。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 天下 IPO 项目过程中未对发行人所处市场情
项及整改情况 况及同行业可比公司情况予以充分关注并核
查发行人对终端客户的销售情况，对发行人
业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发
行人提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科
技非公开持续督导过程中未能持续督导上市
公司完善制度、采取措施规范募集资金补充
流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监
局出具警示函。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽
饰 2019 年非公开发行可转债持续督导工作
中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使
用情况的专项报告中披露募投目实施进度未
达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用
情况的专项核查报告中发表了不真实的核查
意见，被江苏证监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务
提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法
规、加强对上市公司相关人员的持续督导培
训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督
导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人
被证监会或深交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨鑫强 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
年 月 日