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公司公告

读客文化:中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告2024-08-21  

      中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
              2024 年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称:读客文化

保荐代表人姓名:杨鑫强                   联系电话:021-68801584

保荐代表人姓名:秦龙                     联系电话:021-68801579


  一、保荐工作概述
                       项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件               是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数           0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限   是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度               是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                   0次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一   募集资金 2021 年已使用完毕
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                       0次
(2)列席公司董事会次数                         0次
(3)列席公司监事会次数                         0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                               0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送           不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                           4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见           无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                           1次
                                                《中信建投证券股份有限公司关于
                                                读客文化股份有限公司 2023 年度持
(2)报告事项的主要内容                         续督导跟踪报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况                 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                     是
(2)关注事项的主要内容                           关注公司 2023 年业绩下滑的情况。
(3)关注事项的进展或者整改情况                   不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                     0次
(2)培训日期                                     不适用
(3)培训的主要内容                               不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                     无



  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事项                   存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                                  无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                     不适用
3.“三会”运作                              无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                     不适用
5.募集资金存放及使用                        无                     不适用
6.关联交易                                  无                     不适用
7.对外担保                                  无                     不适用
8.收购、出售资产                            无                     不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务             无                     不适用
资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                             无                     不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方             无                     不适用
面的重大变化情况)


  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
       公司及股东承诺事项                          未履行承诺的原因及解决措施
                                     履行承诺
1.首次公开发行时所作承诺                是                    不适用


  四、其他事项

                报告事项                                   说明

1.保荐代表人变更及其理由               无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机     (1)2024 年 1 月,中信建投证券因在保荐芯
构或者其保荐的公司采取监管措施的事     天下 IPO 项目过程中未对发行人所处市场情
项及整改情况                           况及同行业可比公司情况予以充分关注并核
                            查发行人对终端客户的销售情况,对发行人
                            业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发
                            行人提高信息披露质量,被深交所出具监管
                            函。

                            (2)2024 年 1 月,中信建投证券因在云鼎科
                            技非公开持续督导过程中未能持续督导上市
                            公司完善制度、采取措施规范募集资金补充
                            流动资金和偿还债务使用过程,被山东证监
                            局出具警示函。

                            (3)2024 年 5 月,中信建投证券因在常熟汽
                            饰 2019 年非公开发行可转债持续督导工作
                            中,未关注发行人历次募集资金存放和实际使
                            用情况的专项报告中披露募投目实施进度未
                            达计划进度的情况,披露的募集资金实际使用
                            情况的专项核查报告中发表了不真实的核查
                            意见,被江苏证监局出具警示函。

                            中信建投证券积极落实整改,通过发布业务
                            提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法
                            规、加强对上市公司相关人员的持续督导培
                            训,提升从业人员投行执业能力,增强持续督
                            导工作力度。

                            除此之外,保荐机构不存在因保荐本发行人
                            被证监会或深交所采取监管措施的情形。

 3.其他需要报告的重大事项   无

(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:

                    杨鑫强                              秦 龙




                                           中信建投证券股份有限公司

                                                   年       月   日