法律意见书
广东华商律师事务所
关于苏州仕净科技股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇二四年十一月
深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 楼
法律意见书
广东华商律师事务所关于
苏州仕净科技股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：苏州仕净科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《苏州仕净
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，广东华商律师
事务所（以下简称“本所”）接受苏州仕净科技股份有限公司（以下简称“公司”）
委托，指派本所律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会会议（以下简称“本
次股东大会”或“本次会议”），对本次股东大会的相关事项进行见证，并据此出
具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会召集和召开的相关法律事项出具如下意
见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 经本所律师核查，2024 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第三十六次会
议以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第三次临
时股东大会的议案》。
2. 经本所律师核查，公司已于 2024 年 10 月 29 日在深圳证券交易所网站公
告了《苏州仕净科技股份有限公司关于召开公司 2024 年第三次临时股东大会的
通知》（以下简称“《股东大会通知》”），在法定期限内就本次股东大会的召集人、
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投票方式、召开日期、时间及地点、网络投票系统、起止日期和投票时间、会议
审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项以公告形式通知
了全体股东。
3. 公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开：
（1）本次股东大会现场会议于 2024 年 11 月 13 日下午 15:00 在苏州市相城
区太平街道金瑞路 58 号 1 楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合《股
东大会通知》内容，本次会议由公司董事长董仕宏先生主持。
（2）本次股东大会的网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络
投票的具体时间为 2024 年 11 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 13
日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会出席人员、召集人的资格
1. 本所律师根据 2024 年 11 月 8 日深圳证券交易所交易结束时，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大
会的股东的账户登记证明，出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文件
等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
据统计，出席本次股东大会现场会议的股东共 5 名，代表股份 40,733,980 股，
占公司有表决权股份总数的 20.3190%。
除上述股东以外，以现场或网络方式出席或列席本次股东大会现场会议的其
他人员包括公司董事、监事、高级管理人员和本所律师等。
2. 根据深圳证券交易所信息网络有限公司在本次股东大会网络投 票结束后
提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 81 人，
代表股份 27,044,548 股，占公司有表决权股份总数的 13.4904%。通过网络投票
系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验证。
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3. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席人员的资格符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》中列明的审
议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按
照《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决结果，
且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的表决权总
数。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提
供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。
本次股东大会审议的议案表决情况如下：
1. 逐项审议并通过《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非 独立董事
的议案》
1.01 《选举董仕宏先生为公司第四届董事会非独立董事》
累积投票表决结果：同意 66,018,635 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4035%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,255 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5071%。
1.02 《选举张世忠先生为公司第四届董事会非独立董事》
累积投票表决结果：同意 66,018,533 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4033%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,153 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5064%。
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1.03 《选举徐志强先生为公司第四届董事会非独立董事》
累积投票表决结果：同意 66,018,636 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4035%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,256 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5072%。
2. 逐项审议并通过《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独 立董事的
议案》
2.01 《选举刘建明先生为公司第四届董事会独立董事》
累积投票表决结果：同意 66,018,636 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4035%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,256 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5072%。
2.02 《选举饶奋明先生为公司第四届董事会独立董事》
累积投票表决结果：同意 66,018,534 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4033%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,154 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5064%。
3. 逐项审议并通过《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非 职工代表
监事的议案》
3.01 《选举陈献华先生为公司第四届监事会非职工代表监事》
累积投票表决结果：同意 66,018,636 票，占出席本次会议有效表决权股数的
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97.4035%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,256 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5072%。
3.02 《选举嵇正仿先生为公司第四届监事会非职工代表监事》
累积投票表决结果：同意 66,018,633 票，占出席本次会议有效表决权股数的
97.4035%，表决结果为当选。
中小股东总表决情况：
同意 11,283,253 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
86.5071%。
4. 逐项审议并通过《关于修订及制订公司部分治理制度的议案》
4.01 《修订〈公司章程〉》
投票表决结果：同意 67,662,788 股，占出席本次会议有效表决权股数的
99.8292%；反对 106,740 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.1575%；弃权
9,000 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.0133%。
中小股东总表决情况：
同意 12,927,408 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
99.1126%；反对 106,740 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
0.8184%；弃权 9,000 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权 股数的
0.0690%。
4.02 《修订〈股东会议事规则〉》
投票表决结果：同意 67,662,688 股，占出席本次会议有效表决权股数的
99.8291%；反对 106,740 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.1575%；弃权
9,100 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.0134%。
中小股东总表决情况：
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同意 12,927,308 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
99.1119%；反对 106,740 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
0.8184%；弃权 9,100 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权 股数的
0.0698%。
4.03 《修订〈董事会议事规则〉》
投票表决结果：同意 67,662,388 股，占出席本次会议有效表决权股数的
99.8286%；反对 107,040 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.1579%；弃权
9,100 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.0134%。
中小股东总表决情况：
同意 12,927,008 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
99.1096%；反对 107,040 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
0.8207%；弃权 9,100 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权 股数的
0.0698%。
4.04 《修订〈监事会议事规则〉》
投票表决结果：同意 67,662,388 股，占出席本次会议有效表决权股数的
99.8286%；反对 107,040 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.1579%；弃权
9,100 股，占出席本次会议有效表决权股数的 0.0134%。
中小股东总表决情况：
同意 12,927,008 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
99.1096%；反对 107,040 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的
0.8207%；弃权 9,100 股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权 股数的
0.0698%。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法、有效。
本次股东大会审议事项已获得有效通过。本次股东大会会议记录由主持人及
出席本次会议的董事、监事、董事会秘书签名，出席本次股东大会的股东没有对
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表决结果提出异议。
经核查，本所律师认为，由此作出的公司本次股东大会的表决结果合法、有
效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、会议出席人员
和召集人的资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，由此作出的公司本次股东大会决议合
法、有效。
特此见证。
本法律意见书一式贰份，由本所见证律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于苏州仕净科技股份有限公司 2024
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
广东华商律师事务所
负责人： 经办律师：
高 树 周洁枝
李紫竹
年 月 日
