国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江新柴股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
杭州市老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号楼（国浩律师楼） 邮编：310008
Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang, 310008, China
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网址/Website: http://www.grandall.com.cn
二〇二四年五月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关于
浙江新柴股份有限公司 2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：浙江新柴股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江新柴股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）
和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《浙江新柴股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《浙江新柴股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜出具法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有
效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书
的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法规、
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规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所律师
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的
表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等
议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司董事会已于 2024 年 4 月 24 日在深圳证券交易所网站上刊载了《浙
江新柴股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会
议通知》”）。《会议通知》中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开
地点、会议召集人、会议召开及表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议
登记办法、会务联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股
东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，
公司在《会议通知》中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明
确说明。
（二）公司本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 23 日下午 14 时在公司会
议室召开，董事长白洪法先生主持本次股东大会。
（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。网络投票时间为 2024 年 5 月 23 日，其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 23 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5
月 23 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
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（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与《会议
通知》所载一致。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
（一）根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员为
深圳证券交易所截至 2024 年 5 月 16 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司
的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明
及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 名，
代表有表决权的股份数为 164,166,100 股，占公司有表决权股份总数的 68.0810%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股
东共 3 名，代表有表决权的股份数为 5,300 股，占公司有表决权股份总数的
0.0022%。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及其股东
代表合计 27 名，代表有表决权的股份数为 164,171,400 股，占公司有表决权股份
总数的 68.0832%，其中中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员
以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计 16
名，代表有表决权的股份数为 4,823,900 股，占公司有表决权股份总数的 2.0005%。
（三）列席本次股东大会的人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律
师。
（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司
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章程》《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、
召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、
有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，采取现场投
票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本
次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、公司
监事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照《会
议通知》确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深
圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会
投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对相关议案中
小投资者的表决情况进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果。
（二）本次股东大会的议案及表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下（注：该表标题栏中的比例指相应
投票的股份数占出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的比例）：
同意 反对 弃权
议案
议案名称 股份数 比例
序号 股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
（股） （%）
《关于<2023 年年度报告>
1.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
及其摘要的议案》
《关于<2023 年度董事会
2.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
工作报告>的议案》
《关于<2023 年度监事会
3.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
工作报告>的议案》
《关于<2023 年度财务决
4.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
算报告>的议案》
《关于公司 2023 年度利润
5.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
分配方案的议案》
《关于续聘会计师事务所
6.00 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
的议案》
7.00 《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
《关于公司董事白洪法先
7.01 158,736,300 99.9968 5,100 0.0032 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事仇建平先
7.02 63,166,300 99.9919 5,100 0.0081 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事朱观岚先
7.03 121,766,300 99.9958 5,100 0.0042 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
7.04 《关于公司董事赵宇宸先 63,166,300 99.9919 5,100 0.0081 0 0.0000
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同意 反对 弃权
议案
议案名称 股份数 比例
序号 股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
（股） （%）
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事石荣先生
7.05 160,166,300 99.9968 5,100 0.0032 0 0.0000
2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事仇菲女士
7.06 63,166,300 99.9919 5,100 0.0081 0 0.0000
2024 年度薪酬的议案》
《关于公司独立董事 2024
7.07 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
年度薪酬的议案》
8.00 《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
《关于公司监事梁仲庆先
8.01 生 2024 年度薪酬方案的议 163,341,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
案》
《关于公司监事周鑫南先
8.02 生 2024 年度薪酬方案的议 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
案》
《关于公司监事王国钢先
8.03 生 2024 年度薪酬方案的议 163,791,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
案》
《关于公司及子公司 2024
9.00 年度向银行申请综合授信 164,166,300 99.9969 5,100 0.0031 0 0.0000
额度的议案》
注：以上比例测算存在四舍五入的情形。
本次股东大会对全部议案的中小投资者表决单独计票，相关议案出席会议及
参与网络投票的中小投资者股东的表决情况如下（注：该表标题栏中的比例指相
应投票的股份数占出席会议及参与网络投票的中小投资者所持有效表决权股份
总数的比例）：
同意 反对 弃权
议案
议案名称 股份数 比例
序号 股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
（股） （%）
《关于<2023 年年度报告>
1.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
及其摘要的议案》
《关于<2023 年度董事会
2.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
工作报告>的议案》
《关于<2023 年度监事会
3.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
工作报告>的议案》
《关于<2023 年度财务决
4.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
算报告>的议案》
《关于公司 2023 年度利润
5.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
分配方案的议案》
《关于续聘会计师事务所
6.00 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
的议案》
7.00 《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
《关于公司董事白洪法先
7.01 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事仇建平先
7.02 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事朱观岚先
7.03 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事赵宇宸先
7.04 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
生 2024 年度薪酬的议案》
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同意 反对 弃权
议案
议案名称 股份数 比例
序号 股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
（股） （%）
《关于公司董事石荣先生
7.05 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
2024 年度薪酬的议案》
《关于公司董事仇菲女士
7.06 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
2024 年度薪酬的议案》
《关于公司独立董事 2024
7.07 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
年度薪酬的议案》
8.00 《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
《关于公司监事梁仲庆先
8.01 生 2024 年度薪酬方案的议 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
案》
《关于公司监事周鑫南先
8.02 生 2024 年度薪酬方案的议 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
案》
《关于公司监事王国钢先
8.03 生 2024 年度薪酬方案的议 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
案》
《关于公司及子公司 2024
9.00 年度向银行申请综合授信 4,818,800 99.8943 5,100 0.1057 0 0.0000
额度的议案》
注：以上比例测算存在四舍五入的情形。
（三）关于议案表决情况的说明
1、本次股东大会审议的议案为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有
的有效表决权过半数通过。
2、本次股东大会审议的议案中，议案 7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、
8.01、8.03 涉及关联股东回避表决，其中，白洪法先生已就议案 7.01 回避表决，
仇建平先生、巨星控股集团有限公司已就议案 7.02、7.04、7.06 回避表决，朱观
岚先生已就议案 7.03 回避表决，石荣先生已就议案 7.05 回避表决，梁仲庆先生
已就议案 8.01 回避表决，王国钢先生已就议案 8.03 回避表决。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》《股东大会议事股则》的有关规定，表决结
果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
浙江新柴股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股
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东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、
会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于浙江新柴股份有限公司 2023
年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
本法律意见书正本二份，无副本。
本法律意见书的出具日为二〇二四年五月二十三日。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：颜华荣___________ 经办律师：胡 敏___________
谢昕辰___________
