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北京市中伦律师事务所
关于上海能辉科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：上海能辉科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法
规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海能辉科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公
司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有
关法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2024 年 4 月 25 日公告了
召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、
股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议的议案、现场会议登记方法、
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法律意见书
参与网络投票的具体操作流程等事项。
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2024 年 5 月 15 日 14:30 在上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室召开，
公司董事长罗传奎先生因工作原因未能出席本次股东大会，经半数以上董事共同
推举，本次股东大会由董事温鹏飞先生主持。网络投票时间为：通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30
和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年
5 月 15 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有
效。
二、出席本次股东大会人员的资格
1．本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司部分董事、
监事、高级管理人员以及本所律师通过现场或实时视频方式出席、列席了本次股
东大会。
2．出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表共 8 名，所持有表决权
的股份总数为 92,878,470 股，占公司有表决权股份总数的 62.0469%；
（2）根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参加网络投票的股
东共 3 名，所持有表决权的股份总数为 16,500 股，占公司有表决权股份总数的
0.0110％。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表共 11 名，代表公司
股份 92,894,970 股，占公司有表决权股份总数的 62.0579%。
3．出席、列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理
人员及本所律师。
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法律意见书
本所律师认为，本次股东大会中出席现场会议的人员资格合法、有效；本所
律师无法对参与网络投票的股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符
合法律、行政法规、规范性文件及公司章程规定的前提下，其股东资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
本次股东大会根据公司章程的规定进行现场表决、计票和监票，表决结果当
场公布，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。
本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2.《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
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法律意见书
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3.《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4.《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5.《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
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法律意见书
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6.《关于调整独立董事津贴的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7.《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8.《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
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法律意见书
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9.《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》
表决结果：同意 92,879,870 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9837%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0163%；
弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股）0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0%。
其中，中小股东的表决情况：同意 1,500 股，占出席本次股东大会中小股东
所持有效表决权股份总数的 9.0361%；反对 15,100 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 90.9639%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规
范性文件的有关规定，所作表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席
现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公
司本次股东大会决议合法有效。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科技股份有限公司2023年年度股
东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
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负责人： 承办律师：
张学兵 陈益文
承办律师：
常小宝
年 月 日
