中国国际金融股份有限公司

                     关于中粮科工股份有限公司
              2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司         被保荐公司简称：中粮科工（301058）
保荐代表人姓名：许菲菲                       联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏                         联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：许菲菲、魏世玉、王笑
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 12 日
一、现场检查事项                               现场检查意见
（一）公司治理                     是                          否          不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议
决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事
会办公室相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司董事会办公室相
关人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在
影响独立性的情形
1. 公司章程和公司
治 理 制 度 是否完                 √
备、合规
2. 公司章程和三会
规则是否得到有效                   √
执行
3. 三会会议记录是
否完整，时间、地
点、出席人员及会
                                   √
议内容等要件是否
齐备，会议资料是
否保存完整
4. 三会会议决议是
否由出席会议的相                   √
关人员签名确认
5. 公司董监高是否
按照有关法律法规
                                   √
和本所相关业务规
则履行职责




                                         1
                   √（2023 年 3 月，陈志刚因工作
                   调整原因不再担任公司董事；段
                   玉峰因公司内部分工调整原因，
                   不再担任财务负责人；
                   2023 年 4 月，经公司第二届董事
                   会第七次会议决议，聘任张楠为
                   公司财务负责人；
                   2023 年 5 月，石勃因工作调整原
                   因不再担任监事会主席及监事；
                   2023 年 5 月，经公司董事会提
6. 公司董监高如发 名，公司 2022 年度股东大会审
生重大变化，是否 议通过，选举石勃为公司第二届
履行了相应程序和 董事会董事；
信息披露义务       2023 年 5 月，经公司监事会提
                   名，公司 2022 年度股东大会审
                   议通过，选举刘峥为公司第二届
                   监事会监事；
                   2023 年 5 月，经公司第二届监事
                   会第六次会议决议，一致选举刘
                   峥为公司监事会主席；
                   2023 年 8 月，张良森因工作原因
                   不再担任公司董事；
                   2024 年 3 月，冯凯因工作调整原
                   因不再担任公司副总经理）
7. 公司控股股东或
者实际控制人如发
生变化，是否履行                                                           √
了相应程序和信息
披露义务
8.公司人员、资产、
财务、机构、业务等                 √
方面是否独立
9. 公司与控股股东
及实际控制人是否                   √
不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计
制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅公司内部控制评
价报告，了解公司内部控制执行情况
1. 是否按照相关规
定建立内部审计制
                                 √
度并设立内部审计
部门（如适用）


                                       2
2. 是否在股票上市
后六个月内建立内
部审计制度并设立     √
内部审计部门（如
适用）
3. 内部审计部门和
审计委员会的人员
                     √
构成是否合规（如
适用）
4. 审计委员会是否
至少每季度召开一
次会议，审议内部
                     √
审计部门提交的工
作 计 划 和 报告等
（如适用）
5. 审计委员会是否
至少每季度向董事
会报告一次内部审
                     √
计工作进度、质量
及发现的重大问题
等（如适用）
6. 内部审计部门是
否至少每季度向审
计委员会报告一次
内部审计工作计划     √
的执行情况以及内
部审计工作中发现
的问题等（如适用）
7. 内部审计部门是
否至少每季度对募
集资金的存放与使     √
用情况进行一次审
计（如适用）
8. 内部审计部门是
否在每个会计年度
结束前二个月内向
                     √
审计委员会提交次
一年度内部审计工
作计划（如适用）




                          3
9. 内部审计部门是
否在每个会计年度
结束后二个月内向
                                 √
审计委员会提交年
度内部审计工作报
告（如适用）
10.内部审计部门是
否至少每年向审计
委员会提交一次内                 √
部 控 制 评 价报告
（如适用）
11.从事风险投资、
委托理财、套期保
值业务等事项是否                 √
建立了完备、合规
的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议
决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资
者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室相关人员
进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
1. 公司已披露的公
告与实际情况是否                 √
一致
2. 公司已披露的内
                                 √
容是否完整
3. 公司已披露事项
是否未发生重大变
                                 √
化或者取得重要进
展
4. 是否不存在应予
披露而未披露的重                 √
大事项
5.重大信息的传递、
披露流程、保密情
况等是否符合公司                 √
信息披露管理制度
的相关规定
6. 投资者关系活动
记录表是否及时在
                                 √
本所互动易网站刊
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

                                       4
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定；（2）查阅信息披露情况及相关决议、公司关联交易及对外担保的内部审议流程
等
1. 是否建立了防止
控股股东、实际控
制人及其他关联人
                                 √
直接或者间接占用
上市公司资金或者
其他资源的制度
2.控股股东、实际控
制人及其他关联人
是否不存在直接或
                                 √
者间接占用上市公
司资金或者其他资
源的情形
3. 关联交易的审议
程序是否合规且履
                                 √
行了相应的信息披
露义务
4. 关联交易价格是
                                 √
否公允
5. 是否不存在关联
交易非关联化的情                 √
形
6. 对外担保审议程
序是否合规且履行
了相应的信息披露
义务
7. 被担保方是否不
存 在 财 务 状况恶
化、到期不清偿被                                                            √
担保债务等情形
8. 被担保债务到期
后 如 继 续 提供担
保，是否重新履行
了相应的审批程序
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开
设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；（3）查阅募集资金专户银
行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司董事会办
公室人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设
进度

                                       5
1. 是否在募集资金
到位后一个月内签     √
订三方监管协议
2. 募集资金三方监
管协议是否有效执     √
行
                              √ 公司在 2022 年 12 月
                              14 日至 2023 年 2 月 7
                              日期间存在使用闲置募
                              集资金进行现金管理超
                              出 事 先 审 议 期 限的情
                              形，具体情况详见 2023
3. 募集资金是否不             年 4 月 12 日公告的《中
存在第三方占用或              国国际金融股份有限公
违规进行委托理财              司关于中粮科工股份有
等情形                        限公司 2022 年度持续
                              督 导 定 期 现 场 检查报
                              告》及 2023 年 6 月 13
                              日公告的《关于对中粮
                              科工股份有限公司的监
                              管函》（创业板监管函
                              〔2023〕第 67 号））
4. 是否不存在未履
行审议程序擅自变
更募集资金用途、
暂 时 补 充 流动资   √
金、置换预先投入、
改变实施地点等情
形
5. 使用闲置募集资
金暂时补充流动资
金、将募集资金投
向变更为永久性补
充流动资金或者使
                                         √
用超募资金补充流
动资金或者偿还银
行贷款的，公司是
否未在承诺期间进
行高风险投资
6. 募集资金使用与
已披露情况是否一
致，项目进度、投资   √
效益是否与招股说
明书等相符

                          6
7. 募集资金项目实
施过程中是否不存                 √
在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析；（3）与公司董
事会办公室进行访谈，了解公司所可能面临的风险及公司的应对措施
1. 业绩是否存在大
                                                           √
幅波动的情况
2. 业绩大幅波动是
                                                                            √
否存在合理解释
3. 与同行业可比公
司比较，公司业绩
                                 √
是否不存在明显异
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承
诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）与董事会办公室相关
人员进行访谈，了解承诺履行情况
1. 公司是否完全履
                                 √
行了相关承诺
2. 公司股东是否完
                                 √
全履行了相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈
1. 是否完全执行了
现金分红制度，并                 √
如实披露
2. 对外提供财务资
助是否合法合规，                                                            √
并如实披露
3. 大额资金往来是
否具有真实的交易                 √
背景及合理原因
4. 重大投资或者重
大合同履行过程中
                                 √
是否不存在重大变
化或者风险
5. 公司生产经营环
境是否不存在重大                 √
变化或者风险


                                       7
6. 前期监管机构和
保荐机构发现公司
存在的问题是否已                 √
按相关要求予以整
改
二、现场检查发现的问题及说明
中粮科工在 2022 年 12 月 14 日至 2023 年 2 月 7 日期间，存在使用闲置募集资金进行现
金管理超出事先审议期限的情形，具体情况详见 2023 年 4 月 12 日公告的《中国国际金
融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》及
2023 年 6 月 13 日公告的《关于对中粮科工股份有限公司的监管函》创业板监管函〔2023〕
第 67 号）。
在上述事件发生后，保荐机构已督促公司完成整改工作，在信息披露及募集资金使用等方
面切实履行相关决策程序和信息披露程序，确保信息披露及募集资金的使用合法合规，保
障公司全体股东利益。

（以下无正文）




                                       8
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司 2023
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                      许菲菲                   王珏




                                           中国国际金融股份有限公司


                                                      年   月   日




                                   9