中泰证券股份有限公司
关于江苏新瀚新材料股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：新瀚新材（301076）
保荐代表人姓名：陈春芳 联系电话：010-59013863
保荐代表人姓名：卢戈 联系电话：010-59013863
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现问题
6、发表独立意见情况
共 9 次，《中泰证券股份有限公司关于
江苏新瀚新材料股份有限公司开展外
汇套期保值业务的核查意见》《中泰证
券股份有限公司关于江苏新瀚新材料
股份有限公司 2022 年度内部控制自我
（1）发表独立意见次数
评价报告的核查意见》《中泰证券股份
有限公司关于江苏新瀚新材料股份有
限公司 2023 年度日常关联交易预计额
度的核查意见》《中泰证券股份有限公
司关于江苏新瀚新材料股份有限公司
1
项目 工作内容
增加部分募集资金投资项目实施地点
的核查意见》《中泰证券股份有限公司
关 于 江 苏 新 瀚 新 材 料 股 份 有 限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的
核查意见》《中泰证券股份有限公司关
于公司首次公开发行前已发行股份部
分解除限售并上市流通的核查意见》
《中泰证券股份有限公司关于江苏新
瀚新材料股份有限公司部分募投项目
投资金额调整及使用超募资金对部分
募投项目增加投资的核查意见》《中泰
证券股份有限公司关于江苏新瀚新材
料股份有限公司的使用部分闲置募集
资金和自有资金进行现金管理的核查
意见》《中泰证券股份有限公司关于江
苏新瀚新材料股份有限公司部分募投
项目延期的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 2 月 29 日
重点围绕上市公司法人治理、规范运
作、承诺履行、信息披露、股份增减
持等方面的要求，结合《深圳证券交
（3）培训的主要内容 易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》、《深圳
证券交易所股票上市规则（2023 年修
订）》相关规定及相关案例进行了讲解
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
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8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
诺 决措施
1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持
是 不适用
意向承诺
2、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于公开承诺事项未履行的约束措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
2、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有 限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈春芳 卢 戈
中泰证券股份有限公司
年 月 日
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