瑞德智能：回购报告书2024-01-23
证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2024-005
广东瑞德智能科技股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1.广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用部分超募资
金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施
股权激励或员工持股计划。
本次回购的资金总额不低于 2,000 万元且不超过 4,000 万元（均含本数），
回购价格不超过 35 元/股（含本数），具体回购股份的数量以回购结束时实际回
购的股份数量为准。本次回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个
月内。
2.本次回购公司股份事项已经 2024 年 1 月 23 日召开第四届董事会第八次会
议及第四届监事会第七次会议审议通过。根据《公司章程》的规定，本次回购事
项经三分之二以上董事出席的董事会决议同意，无需提交股东大会审议。
3.公司已在中国证券登记结算公司深圳分公司开立了回购专用账户。
4.相关风险提示：
（1）如本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格
上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
（2）如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或公司生产经营、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止
回购方案的风险；
（3）本次回购股份用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激
励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象
放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出，存在回购专户库存股有效期届
满未能将回购股份过户至股权激励计划或员工持股计划的风险。如出现上述无法
授出的情形，存在已回购未授出股份被依法予以注销的风险；
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，可能导致本
次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规及《公司
章程》的相关规定，公司于 2024 年 1 月 23 日召开第四届董事会第八次会议及第
四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》并编制了
《回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心、对公司内在价值的认可，以及充分调动公司董
事、高级管理人员及核心技术（业务）人员的积极性、主动性和创造性，形成“着
眼未来、利益共享、风险共担”的利益共同体，促进公司持续、稳健、快速地发
展，为股东带来更为持久丰厚的回报，公司拟使用部分超募资金通过二级市场以
集中竞价方式回购公司股份，择机将回购的股份用于实施股权激励或员工持股计
划。若公司未能在披露股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回
购股份，则未使用股份将依法予以注销，公司将依法履行减少注册资本的法定程
序并及时履行披露义务。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政
策实行。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——
回购股份》第十条规定的条件：
1.公司股票上市已满六个月；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4.回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购
股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经深圳证券交易所同意；
5.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1.回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式
回购；
2.回购股份的价格区间：不超过人民币 35 元/股（含本数），该回购价格上
限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日股票交易均价的
150%。具体回购价格根据公司二级市场股票价格及公司资金状况确定。
如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资金公积金转增股本等除权除息
事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占现有总股本的比例
1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票；
2.回购股份的用途：用于实施股权激励或员工持股计划。若公司未能在披露
股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，则未使用股份
将依法予以注销，公司将依法履行减少注册资本的法定程序并及时履行披露义务；
3.回购股份的资金总额、数量及占现总股本的比例：本次回购资金总额不低
于 2,000 万元且不超过 4,000 万元（均含本数），按照回购价格上限和回购金额
下限测算，预计可回购股份数量为 57.14 万股，约占公司现总股本的 0.56%；按
照回购价格上限和回购金额上限测算，预计可回购股份数量为 114.29 万股，约
占公司现总股本的 1.11%。如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积
金转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量，
具体回购股份数量以回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司部分超募资金。
（六）回购股份的实施期限
1.本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12
个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内回购资金总额达到最低限额，则本次回购方案可自
公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会依法作出决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决
议终止本回购方案之日起提前届满。
2.公司不得在下列期间回购公司股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
3.公司本次回购股份交易申报应当符合下列要求：
（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅
限制的交易日内进行股份回购的委托。
4.回购实施方案期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，
回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长
期限，公司将及时披露是否顺延实施。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
1.本次回购方案全部实施完毕，若按回购资金总额下限人民币 2,000 万元，
回购价格上限 35 元/股进行测算，预计回购股份数量为 57.14 万股，约占公司现
总股本的 0.56%。假设本次回购股份全部用于实施股权激励或员工持股计划并予
以锁定，预计回购股份前后公司股本结构变动情况如下：
回购前 回购后
股份类别 股份数量 占现总股本 股份数量 占现总股本
（股） 比例 （股） 比例
有限售条件股份 53,112,500 51.78% 53,683,929 52.34%
无限售条件股份 49,457,000 48.22% 48,885,571 47.66%
总股本 102,569,500 100.00% 102,569,500 100.00%
注：
（1）根据中国证券登记结算有限责任以 2024 年 1 月 19 日作为股权登记日
下发的股本结构表填写；
（2）上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期
结束时实际回购的股份数量为准。以上数据计算在尾数上如有差异均为四舍五入
原因所致。
2.本次回购方案全部实施完毕，若按回购资金总额上限人民币 4,000 万元，
回购价格上限 35 元/股进行测算，预计回购股份数量为 114.29 万股，约占公司现
总股本的 1.11%。假设本次回购股份全部用于实施股权激励或员工持股计划并予
以锁定，预计回购股份前后公司股本结构变动情况如下：
回购前 回购后
股份类别 股份数量 占现总股本 股份数量 占现总股本
（股） 比例 （股） 比例
有限售条件股份 53,112,500 51.78% 54,255,357 52.90%
无限售条件股份 49,457,000 48.22% 48,314,143 47.10%
总股本 102,569,500 100.00% 102,569,500 100.00%
注：
（1）根据中国证券登记结算有限责任以 2024 年 1 月 19 日作为股权登记日
下发的股本结构表填写；
（2）上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期
结束时实际回购的股份数量为准。以上数据计算在尾数上如有差异均为四舍五入
原因所致。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会
损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 180,643.33 万元，归属
于上市公司股东的净资产为 128,528.00 万元，流动资产为 132,810.69 万元，资产
负债率为 28.83%。若本次回购资金总额上限人民币 4,000 万元全部使用完毕，按
照 2023 年 9 月 30 日财务数据测算，回购金额占公司总资产、归属于上市公司股
东的净资产、流动资产的比例分别为 2.21%、3.11%、3.01%。
根据目前公司的经营情况、财务状况，结合公司的盈利能力和未来发展前景，
管理层认为本次回购股份相关事项不会对公司的持续经营和未来发展产 生重大
影响，亦不会对公司的盈利能力、债务履行能力及研发能力产生不利影响，回购
股份实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致
公司控制权发生变化。本次回购股份用于实施股权激励或员工持股计划，有利于
建立健全公司经营机制，建立和完善公司激励约束机制，充分调动公司董事、高
级管理人员及核心技术（业务）人员的主动性、积极性、创造性，有效地将股东
利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，形成“着眼未来、利益共享、
风险共担”的利益共同体，提升公司竞争力，促进公司持续、稳健、快速地发展，
为股东带来更为持久丰厚的回报。
全体董事承诺：在公司回购股份事项中，将诚实守信、勤勉尽责，维护公司
利益及股东、债权人合法权益，本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力
和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行
动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在
单独或者与他人联合进行内幕交易或操纵市场行为的说明，回购期间的减持计
划
经自查，公司董事会作出本次回购股份决议前六个月内，公司董事、监事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在买卖公司股份的行
为，亦不存在单独或者他人联合进行内幕交易及操作市场的行为。
截至本公告披露日，公司未收到董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其一致行动人在回购期间的增减持计划。若上述主体在未来有增减持
公司股份计划，公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定及时履行信
息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的
相关安排
本次回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，若公司未能在披露股份
回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，则未使用的股份将
依法予以注销。若发生公司注销所回购股份的情形，公司将严格按照《公司法》
的规定履行减少注册资本的法定程序并及时履行披露义务，充分保障债权人的合
法权益。
（十一）关于办理本次回购股份事项的具体授权
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，本次回购公司股份事项需经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。为保证本次回
购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层在法律法规规定范围内，办理回购股
份相关事项，授权内容及范围包括但不限于：
1.设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
2.在法律法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况制定并实施具体的
回购方案，包括但不限于在回购期内决定具体的回购时机、价格和数量等；
3.如法律法规、监管部门对回购股份政策有新的规定，或市场情况发生变化，
除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由董事会重新审议的
事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际情况，对
回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事项；
4.办理相关报批事项，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
5.办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必须的事项。
上述授权自公司董事会审议通过回购股份方案之日起至上述授权事 项办理
完毕之日止。
二、回购股份方案的审议程序及信息披露情况
本次回购股份方案已经公司于 2024 年 1 月 23 日召开第四届董事会第八次
会议及第四届监事会第七次会议审议通过，同意公司使用部分超募资金以不低于
2,000 万元且不超过 4,000 万元（均含本数），回购价格不超过 35 元/股（含本
数），以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于
实施股权激励或员工持股计划。根据《上市公司股份回购规则》（2023 年修订）
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规以及
《公司章程》相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会决
议通过即可，无需提交公司股东大会审议。
公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《第四届董事会第八
次会议决议公告》（公告编号：2024-002）《第四届监事会第七次会议决议公告》
（公告编号：2024-003） 关于回购公司股份方案的公告》 公告编号：2024-004）。
三、披露前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况
公司于同日披露了董事会公告回购股份决议的前一交易日（即 2024 年 1 月
22 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量、比例
情况，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于回购股份事项前十名股东和
前十名无限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2024-006）。
四、回购专用证券账户开立情况
根据相关法律法规和规范性文件的规定，公司已在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份，账户
情况如下：
持有人名称：广东瑞德智能科技股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：0899991778
五、回购期间的信息披露安排
根据相关法律法规和规范性文件的规定，公司将在以下时间及时履行信息披
露义务，并在定期报告中披露回购进展情况：
（一）首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露；
（二）回购股份占上市公司总股本的比例每增加 1%的，将在事实发生之日
起 3 个交易日内予以披露；
（三）每个月的前 3 个交易日内披露截至上月末的回购进展情况；
（四）公司如在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，
董事会将公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（五）回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，公司将停止回购行为，并
在 2 个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
六、回购股份的资金筹措到位情况
回购资金来源于公司首次公开发行股票取得的部分超募资金，用于本次回购
股份的资金可根据回购计划及时到位。
七、风险提示
（一）如本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格
上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
（二）如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或公司生产经营、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止
回购方案的风险；
（三）本次回购股份用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激
励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象
放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出，存在回购专户库存股有效期届
满未能将回购股份过户至股权激励计划或员工持股计划的风险。如出现上述无法
授出的情形，存在已回购未授出股份被依法予以注销的风险；
（四）如遇监管部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，可能导致本
次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
特此公告。
广东瑞德智能科技股份有限公司董事会
2024 年 1 月 23 日
