法律意见书
北京海润天睿律师事务所
关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见
致：上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则》（下称“《网络投票实施细则》”）和《上海冠龙阀门节
能设备股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京海润天睿律
师事务所（下称“本所”）接受上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（下称“公
司”）的委托，指派律师杜羽田、王博元出席公司 2023 年年度股东大会（下称
“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席
和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见并出具本法律意
见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司董事会于 2023 年 4 月 26 日发出召开本次股东大会的
通知。股东大会通知公告刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指
定信息披露媒体。通知中载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议登记
事项、参加网络投票的具体操作流程、备查文件等事项。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。网络投票时间：通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 5 月 21 日 9:15－9:25、
9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2023 年 5 月 21 日 9:15－15:00 期间的任意时间。
本次股东大会现场召开时间为 2023 年 5 月 21 日（星期二）14:30 时。本次
股东大会现场会议在上海市嘉定区安亭镇博园路 6966 号上海汽车城瑞立酒店三
楼嘉定厅如期召开，本次股东大会由公司董事长李政宏主持。
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本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 11 人，代表股份 119,227,343 股，
占公司总股份的 69.9798%。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 6 人，代表股份
119,222,743 股，占公司总股份的 69.9771%；参加网络投票的股东及股东代理人
共计 5 人，代表股份 4,600 股，占公司总股份的 0.0027%。
公司董事、监事及高级管理人员以现场或视频方式出席或列席了本次股东大
会。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》《股东
大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
经本所律师审查，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会以现场投票、网络投票的方式对本次股东大会通知中列
明的事项进行了投票表决。出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式
对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决并进行了计票、监票。
（二）本次股东大会通过现场和网络方式表决通过了以下议案：
1、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 119,226,243 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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2、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
3、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
4、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
5、审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意 119,226,243 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
6、审议通过《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为： 同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
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7、审议通过《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 119,226,243 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
8、审议通过《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联
交易的议案》
表决结果：同意 6,120,282 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9967％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0033％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
关联股东针对本议案已回避表决。
9、审议通过《关于补选第二届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 119,226,243 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为： 同意 6,038,202 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9818％；反对 1,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0182％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
10、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
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弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
11、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》
表决结果：同意 119,226,243 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,038,202 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9818％；反对 1,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0182％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
12、审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
13、审议通过《关于提请股东大会授权董事会进行 2024 年度中期分红的议
案》
表决结果：同意 119,227,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9998％；
反对 200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 6,039,102 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 99.9967％；反对 200 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0033％；
弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
根据《公司章程》等相关规定，议案 12 为特别决议事项，已经出席本次股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；议案 8 为关
联交易事项，关联股东予以了回避表决；针对影响中小投资者利益的重大事项议
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案，公司对中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行
了披露。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合
《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的
人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公
司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于上海冠龙阀门节能设备股
份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见》之签字、盖章页）
北京海润天睿律师事务所(盖章) 见证律师：(签字)
负责人：(签字) 杜羽田：
颜克兵： 王博元：
二〇二四年五月二十一日
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