深圳市大族数控科技股份有限公司
                          2023 年度监事会工作报告


         2023 年度，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全
     体严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共
     和国证券法》（以下简称“证券法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
     《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
     等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
     章程》”）、《监事会议事规则》的有关规定，本着对公司和全体股东负责的态
     度，认真履行监督职责，对公司生产经营活动、财务状况、重大决策、募集资金
     使用情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，对公司的规
     范运作和发展起到积极作用。现将 2023 年度监事会的主要工作内容报告如下：
         一、2023 年度监事会会议情况
         报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，具体内容如下：

序号         会议名称         召开日期                  审议通过的议案
                                         1、审议通过《关于公司<2022 年度监事会工作报
                                         告>的议案》；
                                         2、审议通过《关于公司<2022 年年度报告>全文及
                                         其摘要的议案》；
                                         3、审议通过《关于公司<2022 年度财务决算报告>
                                         的议案》；
                                         4、审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的
                                         议案》；
                                         5、审议通过《关于公司<2022 年度内部控制自我评
       首届监事会第十四次会              价报告>的议案》；
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               议                        6、审议通过《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的
                                         议案》；
                                         7、审议通过《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普
                                         通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》；
                                         8、审议通过《关于公司 2022 年度募集资金存放与
                                         使用情况的专项报告的议案》；
                                         9、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动
                                         资金的议案》；
                                         10、审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金及
                                         自有资金进行现金管理的议案》；


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序号         会议名称          召开日期                   审议通过的议案
                                           11、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
                                           充流动资金的议案》。
       首届监事会第十五次会                1、审议通过《关于公司<2023 年第一季度报告>的
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               议                          议案》。
                                           1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及
       首届监事会第十六次会                <2023 年半年度报告摘要>的议案》；
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               议                          2、审议通过《关于公司 2023 年半年度募集资金存
                                           放与使用情况的专项报告的议案》。
                                           1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的
                                           议案》；
                                           2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二
       首届监事会第十七次会                届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
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               议                          3、审议通过《关于公司第二届监事会监事薪酬方案
                                           的议案》；
                                           4、审议通过《关于公司 2023 年前三季度利润分配
                                           预案的议案》。
       第二届监事会第一次会                1、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议
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               议                          案》。
                                           1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计
                                           划（草案）>及其摘要的议案》；
       第二届监事会第二次会                2、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计
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               议                          划实施考核管理办法>的议案》；
                                           3、审议通过《关于核实<公司 2023 年限制性股票激
                                           励计划激励对象名单>的议案》。
       第二届监事会第三次会                1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议
 7                            2023/12/08
               议                          案》。
         二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见
         1、公司依法运作情况
         2023 年度，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并依据相关法
     律、法规，对会议的召开程序、决议事项、执行情况以及公司董事、高级管理人
     员执行公司职务的情况进行监督。监事会认为：公司董事会和管理层严格按照《公
     司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关
     法律法规和规范性文件的要求规范运作，股东大会、董事会的召开、决策程序合
     法、合规，决议内容合法有效，董事会能够认真履行股东大会的有关决议；公司
     董事、高级管理人员在执行公司职务时行为遵守国家法律、法规和《公司章程》
     的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
         2、公司财务情况

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    报告期内，监事会对公司 2023 年度的财务制度和财务状况进行了检查和审
核，认为公司财务制度健全、财务管理规范，公司 2023 年度财务报告能够真实、
公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司年度财务报告出具的审计意
见是客观和公正的。
       3、公司募集资金使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了核查，认为公司严
格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行专户存储和专项
使用，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。董事会编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真
实、客观地反映了公司 2023 年度募集资金使用管理情况。
       4、公司重大收购、出售资产交易情况
    报告期内，公司未发生重大收购、出售资产交易情况。
       5、公司关联交易情况
    报告期内，公司发生关联交易事项是公司生产经营的需要，关联交易均已履
行相应的审议程序，交易价格合理、公允，不存在损害公司和中小股东利益的情
况。
       6、公司对外担保情况
    报告期内，公司 2023 年度除为全资子公司提供履约担保外，不存在为控股
股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情况，不存在违规对外担保情况，也
不存在以前年度累计至 2023 年 12 月 31 日的违规对外担保情况。
       7、对公司 2023 年内部控制自我评价报告的意见
    报告期内，公司结合所处行业及公司自身经营方式的特点制订并完善了各项
内控制度，建立了较为健全的内部控制制度体系，符合相关法律法规的要求及公
司发展的实际需要，并能得到有效执行，保障了公司可持续发展。公司编制的内
部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
       8、公司信息披露管理情况


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    经核查，监事会认为：公司已按照信息披露相关规定真实、及时、完整地完
成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息，并严格按照《内幕信
息知情人登记管理制度》规定规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记
备案工作。报告期内未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、
公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
    三、2024 年度监事会工作计划
    2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司
章程》《监事会议事规则》等相关制度的规定，勤勉尽责地履行各项职能，依法
对董事会和高级管理人员的履职行为进行监督，强化日常监督检查，定期检查公
司财务状况，继续加强对公司重大事项和信息披露的监督，重点做好对公司募集
资金使用的监督和检查，进一步促进公司的规范运作，全力维护全体股东、公司
及员工的合法权益。同时，公司监事会将积极适应公司发展要求，并及时学习最
新政策和法律法规，提高履职能力。




                                   深圳市大族数控科技股份有限公司监事会
                                                      2024 年 4 月 10 日




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