华泰联合证券有限责任公司
关于华兰生物疫苗股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰疫苗
保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
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项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 3 月 19 日
上市公司募集资金管理规范，从上市公司募集
（3）培训的主要内容 资金管理的相关规则出发，并结合近三年国内
市场募集资金使用违规案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份限售及减持的承诺 是 不适用
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4.关于公司填补被摊薄即期回报措施能切
是 不适用
实履行的承诺
5.关于公司利润分配政策的承诺 是 不适用
6.保持业务独立的承诺 是 不适用
7.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.避免占用公司资金的承诺 是 不适用
10.关于社保、公积金缴纳的承诺 是 不适用
11.关于未取得权属证书的房屋建筑物事
是 不适用
项的承诺
12.接受未履行承诺约束措施的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人
无
变更及其理由
1、报告期内，华兰疫苗收到警示函 1 项、监管函 1 项
（1）事项描述：2024 年 1 月 24 日，华兰疫苗收到中国证券监督管理委
员会河南监管局出具的《关于对华兰生物疫苗股份有限公司及有关责任人
2.报告期内中国 员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕8 号）；2024 年 1 月 26 日，华兰
证监会和深圳 疫苗收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对华兰生物疫苗
证券交易所对 股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2024〕第 12 号），涉及事项均
保荐人或者其 为华兰疫苗在 2022 年 4 月 8 日至 6 月 7 日、6 月 16 日至 29 日、7 月 5
保荐的公司采 日至 11 日存在募集资金开展现金管理金额超过董事会授权额度的情形，
取监管措施的 在此期间公司现金管理最高额为 12.5 亿元，超出董事会审议额度 2.5 亿元
事项及整改情 且未及时进行披露。
况 （2）整改情况：公司自查及保荐人核查发现募集资金开展现金管理的金
额超过董事会授权额度后，公司立即对使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在的问题进行了认真分析，并
将相关情况及时向公司董事、监事及相关部门人员进行了通报、传达，组
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报告事项 说明
织相关部门就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训，切实纠正
其理解和认识偏差问题。2022 年 7 月，公司已将超过董事会授权额度使
用闲置募集资金进行现金管理的部分全部赎回。2022 年 8 月 22 日，公司
召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发
表了同意的意见，保荐人也对此出具了核查意见。
2、报告期内，保荐人未因华兰疫苗持续督导项目受到中国证监会和深圳
证券交易所采取的监管措施。
3．其他需要报
无
告的重大事项
（以下无正文）
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