2024

保荐人名称：国信证券股份有限公司      被保荐公司简称：纽泰格
保荐代表人姓名：王水兵                联系电话：010-88005280
保荐代表人姓名：杨涛                  联系电话：010-88005267
现场检查人员姓名：王水兵、王茜
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 13 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                            是   否    不适用
现场检查手段：
（1）核查上市公司三会文件和公司治理制度；
（2）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（3）核查董监高及股东持股情况；
（4）现场查看公司主要经营和管理场所；
（5）核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                          √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                          √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                       √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                       √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）


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2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
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内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
                                                    √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                    √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露相关制度及公告文件、审批流程；
（3）检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人    √


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直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                    √
露义务
4.关联交易价格是否公允                              √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                        √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                        √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                        √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（3）检查与募集资金投资项目相关的信息披露文件；
（4）抽查大额募集资金支出的合同、发票等原始凭证。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                    √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                    √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常


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（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）通过网络搜索等途径了解了公司所处行业的变化情况；
（4）查阅公司章程中关于现金分红的规定及实际执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                       √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
                                                                           √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
纽泰格募投项目之“滤清器机加工产线建设项目”、“高精密汽车铝制零部件生产线项目”
和“模具车间改造升级项目”在实际投入过程中受市场环境变化以及公司实际经营情况等多
重因素的影响，项目的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设。为维护好全体股
东和公司利益，经审慎评估和综合考量，纽泰格对募投项目的实施进度进行了优化和调整，
上述项目分别延期至 2026 年 2 月、2026 年 6 月和 2026 年 6 月。公司本次募投项目延期已
经董事会、监事会审议通过并履行了披露程序。保荐人提请公司管理层合理使用募集资金和
开展募投项目，同时按照相关规定履行信息披露义务，保荐人也将对公司上述情况进行持续
关注和督导。
       （以下无正文）




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