光大证券股份有限公司关于安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：五洲医疗
保荐代表人姓名：黄腾飞 联系电话：021-22169999
保荐代表人姓名：林剑云 联系电话：021-22169999
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
关于延期换届
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
公司第二届董事会及监事会任期于 2023 年 6
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月 18 日届满，但未能及时完成换届选举，存
在超期履职和部分独董连续任职超过 6 年的
情况；经保荐机构提醒，公司已于 2023 年 11
月完成整改。
保荐机构提请公司关注：公司及董监高人员应
在今后不断加强证券法律法规的学习和培训，
不断提高履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，提
高公司规范运作水平，完善公司治理。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 8 日
现场培训的主题围绕着上市公司规范运作、信
息披露、募集资金管理、股份减持四个板块，
主要结合中国证监会于 2023 年 8 月发布的《上
市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所
于 2023 年 8 月发布的修订后的《深圳证券交
（3）培训的主要内容 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等规定，介绍了创业板上市
公司规范运作、信息披露、募集资金管理、股
份减持等方面的要求和注意事项，并分析了相
关处罚案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
公 司 第二 届董 事 会及 监
事会任期于 2023 年 6 月
18 日届满，但未能及时完 经保荐机构提醒，公司已于
3．“三会”运作
成换届选举，存在超期履 2023 年 11 月完成整改。
职 和 部分 独董 连 续任 职
超过 6 年的情况。
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、关于所持股份限售及锁定、延长锁定期限的承诺 是 不适用
2、关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 光大证券作为公司首次公开发行人民币普通
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股（A）股股票并在深圳证券交易所创业板上
市的保荐机构，原委派何科嘉先生、林剑云先
生作为公司首次公开发行股票并在创业板上
市项目的保荐代表人，并负责履行持续督导
职责，持续督导期间为 2022 年 7 月 5 日至
2025 年 12 月 31 日。因保荐代表人何科嘉先
生工作调整，光大证券委派保荐代表人黄腾
飞先生接替何科嘉先生履行公司首次公开发
行股票并在创业板上市项目持续督导职责。
公司本次保荐代表人变更后，光大证券履行
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目
持续督导职责的保荐代表人为林剑云先生、
黄腾飞先生。
1、2023 年 2 月 20 日，中国证监会上海监管
局对光大证券出具《关于对光大证券采取出
具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕37
号）。光大证券已通过研究制定新三板挂牌项
目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业
务规则体系要点和新三板存量项目等措施，
提高新三板项目质量，并进一步提升督导工
作质量。
2、2023 年 5 月 30 日，中国证监会江苏监管
局对光大证券出具《江苏证监局关于对光大
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 定》（〔2023〕71 号）。光大证券已向江苏证监
情况 局提交书面说明。光大证券进一步加强对上
市公司持续督导工作的现场检查力度，严格
执行相应核查程序，从多维度多角度对持续
督导相关事项进行全面细致的核查与论证，
及时发现上市公司经营过程中的违规情形，
督促并组织上市公司及时整改，同时向监管
机构及时沟通和汇报。
3、2023 年度，保荐机构未因本项目被中国证
监会和深交所采取监管措施；五洲医疗不存
在被中国证监会和深交所采取监管措施的情
形。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于安徽宏宇五洲医疗器械股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
黄腾飞 林剑云
光大证券股份有限公司
2024 年 5 月 9 日
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