华康医疗：2023年度独立董事述职报告（余亮）2024-04-27
武汉华康世纪医疗股份有限公司 独立董事述职报告
武汉华康世纪医疗股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人作为武汉华康世纪医疗股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事、
第二届董事会审计委员会召集人、第二届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《武汉华康世
纪医疗股份有限公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，2023年任
职期间忠实、诚信、勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，出席了公司相关会议，
认真审议董事会、股东大会的各项议案并发表独立意见，维护了股东尤其是中小
股东的合法利益，较好地发挥了独立董事作用。现将2023年度任职期间本人履行
独立董事职责的情况向各位股东及股东代理人汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人余亮，1976年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年6月至
2001年7月，在武汉正浩会计师事务所，任项目经理；2001年8月至2004年7月，在
湖北中信会计师事务有限责任公司，任部门负责人；2004年8月至2010年1月，在
湖北九章会计师事务有限公司，任主任会计师；2010年2月至报告期末，在湖北秉
正会计师事务所有限公司，任执行董事兼总经理。2019年11月至今，任武汉华康
世纪医疗股份有限公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也
未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事2023年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度公司共召开了8次董事会会议，5次股东大会会议。本人出席董事会
会议8次，出席股东大会会议5次，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。任职期
间，本人按时亲自出席，没有委托出席或缺席情况。具体参会情况如下表：
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本年度应参加 参加董事 委托出席 出席股东大
董事会次数 会次数 次数 缺席次数 会次数
8 8 0 0 5
本人积极地参加了公司召开的董事会会议，在董事会上本人认真阅读议案，
与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的
态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司在2023
年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重
大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对提交董事会的全部议案进行了认
真审议，认为这些议案均未损害全体股东利益，慎重地投出了赞成票，没有反
对、弃权的情况。
（二）发表独立意见情况
2023年任职期间，本人严格遵照各项法律法规和规范性文件的要求，坚决恪
守独立董事职业道德，切实履行好独立董事应尽的各项权利及义务，对公司治理、
关联交易等相关事项进行了认真、独立、客观的审议，并就相应内容发表了34项
独立意见，为公司董事会作出更加符合公司发展、更加科学合理的战略决策起到
了积极的推动作用。详见下表：
序 日期 会议名称 独立意见事项(具体内容详见公司相关公 发表
号 告) 意见
关于聘任副总经理、董事会秘书的独立
意见 同意
第二届董事会
2023年3月27日 关于购买董监高责任险的独立意见 同意
第四次会议
1 关于全资子公司投资建设云谷医疗产业
园项目的独立意见 同意
关于公司2022年度利润分配预案的意见 同意
关于公司2022年度内部控制评价报告的
独立意见 同意
2
关于公司董事2023年度薪酬方案的独立
意见 同意
关于公司高级管理人员2023年度薪酬方
案的独立意见 同意
2023年4月21日 关于公司向银行申请增加授信额度及接
第二届董事会第 受关联方担保暨关联交易的事前认可意 同意
五次会议 见和独立意见
关于2022年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的独立意见 同意
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关于公司2022年度控股股东、实际控制
人及其他关联方资金占用及对外担保情 同意
况的独立意见
关于公司符合向不特定对象发行可转换
公司债券条件的独立意见 同意
2
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的独立意见 同意
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案的独立意见 同意
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的论证分析报告的独立意见 同意
关于武汉华康世纪医疗股份有限公司前
次募集资金使用情况报告的独立意见 同意
关于向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金使用可行性分析报告的独立意 同意
见
关于本次向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报及填补措施与相关主 同意
体承诺事项的独立意见
关于公司未来三年(2023-2025年)股东
回报规划的独立意见 同意
关于公司可转换公司债券之债券持有人
会议规则的独立意见 同意
关于提请股东大会授权董事会及董事会
授权人士全权办理本次向不特定对象发 同意
行可转换公司债券相关事宜的独立意见
第二届董事会 关于公司内部控制自我评价报告的独立
3 2023年4月26日 同意
第六次会议 意见
关于调整2022年限制性股票激励计划授
第二届董事会第 予价格的独立意见 同意
2023年7月3日
4 七次会议 关于向激励对象授予预留限制性股票的
独立意见 同意
关于调整公司向不特定对象发行可转换
同意
公司债券方案的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司
同意
债券预案（修订稿）的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的论证分析报告（修订稿）的 同意
第二届董事会第 独立意见
2023年8月16日
5 八次会议
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用可行性分析报告（修 同意
订稿）的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报及采取填补措施和相 同意
关主体承诺（修订稿）的独立意见
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关于2023年半年度募集资金存放与使用
同意
情况专项报告的独立意见
关于公司2023年上半年度控股股东、实
际控制人及其他关联方资金占用及对外 同意
第二届董事会第 担保情况的独立意见
6 2023年8月29日
九次会议 关于续聘公司2023年度审计机构的事前
同意
认可意见和独立意见
关于控股股东、实际控制人为公司开立
保函提供反担保暨关联交易的事前认可 同意
意见和独立意见
关于部分募集资金投资项目延期的独立
同意
第二届董事会第 意见
7 2023年10月27日
十次会议 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
同意
动资金的独立意见
（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、审议委员会工作情况
2023年度，本人作为董事会审计委员会召集人，应出席4次审计委员会会议，
实际出席4次审计委员会会议，于2023年4月21日参加了第二届董事会审计委员会
2023年第一次会议，审议通过了《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》、《
关于<公司2022年度内部控制自我评价报告>的议案》；于2023年4月26日参加了第
二届董事会审计委员会2023年第二次会议，审议通过了《关于<2023年第一季度报
告>的议案》、《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》；于2023年8月29日
参加了第二届董事会审计委员会2023年第三次会议，审议通过了《关于<2023年半
年度报告>及其摘要的议案》、《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》；于
2023年10月27日参加了第二届董事会审计委员会2023年第四次会议，审议通过了《
关于<2023年第三季度报告>的议案》。本人认真履行职责，根据公司实际情况，
审核公司的财务信息及其披露情况，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，
了解2023年度审计工作安排，积极发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2、薪酬与考核委员会工作情况
2023年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，应出席3次薪酬与考核委
员会会议，实际出席3次薪酬与考核委员会会议，于2024年3月27日参加了第二届董
事会薪酬与考核委员会2023年第一次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险
的议案》；于2023年4月21日参加了第二届董事会薪酬与考核委员会2023年第二次
会议，审议通过了《关于公司董事2023年度薪酬方案的议案》、《关于公司高级
管理人员2023年度薪酬方案的议案》；于2023年7月3日参加了第二届董事会薪酬与
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考核委员会2023年第三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划
授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。任职期间，
本人对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会
委员的责任和义务。
3、独立董事专门会议工作情况
2023年12月22日，本人参加第二届董事会独立董事第一次专门会议，审议通
过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》、《关于调整公司向不特定对象
发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
方案的论证分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公
司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承
诺（二次修订稿）的议案》合计6项议案。
（四）与公司内部审计机构及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）沟通情况
2023年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相
关职责；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助
推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公
司全体股东的利益，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规的规定，真实、准确、完整、及时、公平地进
行信息披露工作。与中小投资者保持畅通的沟通渠道，通过互动易平台、投资者
交流活动等方式了解中小股东的诉求，并时时关注公司生产经营、内部管理等动
向，成为公司与投资者的沟通桥梁。
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。本人对公司进行了实地现场考察、
沟通，了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
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变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
（七）保护投资者权益的其他工作情况
1、本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分发挥专业
优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地发表意见和
行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。
2、本人认真听取公司定期财务状况和经营情况的汇报，并与会计师交流，
督促公司按照规范要求推进财务、审计工作。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规尤其
是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理
解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权
益的思想意识。
（八）培训与学习情况
认真学习相关法律法规及其他相关文件，在学习的过程中加深对相关法规的认
识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东
权益的思想意识。
（九）公司对独立董事的工作提供协助的情况
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，认真组织会议并传递相关会议文件；
及时汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，充分保证本人的知情权；
同时，积极为本人现场考察提供必要的条件和支持，使本人能够在全面深入了解
公司生产经营发展情况的基础上，运用会计专业知识和经验对公司董事会相关议
案提出合理性意见和建议，充分发挥指导和监督作用。对本人提出的相关意见建
议，公司积极予以采纳并及时落实，充分保证本人有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，根据《公司章程》等相关制度及法律法规中关于独立董事履职要求
的规定，本人对公司重大事项予以重点关注和审核，并积极向公司董事会及专门
委员会建言献策，在增强公司董事会运作的规范性和决策的有效性方面发挥了重
要作用。具体情况如下：
（一）关联交易情况
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公司于2023年4月21日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会
议，于2023年5月16召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司向银行申请
增加授信额度及接受关联方担保暨关联交易的议案》。为满足公司发展计划和正
常的生产经营需要，公司拟在原审议通过的授信额度基础上增加综合授信额度人
民币70,000万元，增加授信额度的申请期限为自2022年年度股东大会审议通过之
日起1年。公司控股股东、实际控制人谭平涛先生、胡小艳女士为公司提供无偿
担保，本人认为有利于保障公司经营业务正常运转，将对公司经营产生积极影响，
符合公司和全体股东的利益。
公司于2023年8月29日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会
议，于2023年9月14日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于控股股
东、实际控制人为公司开立保函提供反担保暨关联交易的议案》。公司控股股东、
实际控制人谭平涛先生、胡小艳女士为公司开立保函向担保公司提供反担保总金
额不超过150,000万元，是为了保障公司经营业务正常运转，本人认为会对公司
经营产生积极影响，符合公司和全体股东的利益不存在通过关联交易对公司或关
联方进行利益输送、调节收入利润或成本费用的情形。
公司于 2023 年 12 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。本人认为
公司与关联方的日常关联交易预计是公司业务发展及生产经营的正常需要，具有
必要性，不存在通过关联交易对公司或关联方进行利益输送、调节收入利润或成
本费用的情形。
（二）聘任会计师事务所情况
公司于 2023 年 8 月 29 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次
会议，于 2023 年 9 月 14 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。本人认为续聘中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度审计机构事项符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
（三）财务报告及内部控制评价报告情况
公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次
会议，审议通过了《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<公司 2022
年度内部控制自我评价报告>的议案》；于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东
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大会，审议通过了《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》。本人认为公司《2
022 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2022 年度的资产状况、经营成
果以及现金流量状况，公司财务状况总体上健康良好。公司按照企业内部控制规
范体系和相关规定建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，符合公司现
阶段经营管理需要，保证了公司对各项业务活动的健康运行和经营风险的控制。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次
会议，审议通过了《关于<2023 年第一季度报告>的议案》、《关于<公司内部控制
自我评价报告>的议案》。本人认为 2023 年第一季度报告的编制程序符合法律、
行政法规和中国证券监督管理委员会的相关规定，报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司已按照企业内部控制规范体系和
相关规定建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，符合公司现阶段经营
管理需要，保证了公司对各项业务活动的健康运行和经营风险的控制。
公司于2023年8月29日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会
议，审议通过了《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》。本人认为董事会编
制的公司2023年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证券监督
管理委员会的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
公司于2023年10月27日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会
议，审议通过了《关于<2023年第三季度报告>的议案》。本人认为公司董事会编
制的《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委
员会的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
（四）提名或者任免董事、聘任高级管理人员情况
公司于 2023 年 3 月 27 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘
任副总经理、董事会秘书的议案》。本人认为董事会聘任彭沾先生担任公司副总
经理、董事会秘书是为了保证公司董事会的日常运作及公司信息披露等工作的开
展，彭沾先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、公司
董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门
处罚和证券交易所纪律处分，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条所规定的情形，也
不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
武汉华康世纪医疗股份有限公司 独立董事述职报告
公司于2023年12月22日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于补
选第二届董事会非独立董事的议案》。本人认为戎晋先生作为公司第二届董事会
非独立董事候选人，具备担任公司董事的资格，不存在《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、第3.2.4条所
规定的情形，符合《公司法》、《公司章程》等规定的任职条件。
四、其他事项
1、未发生提议召开董事会的情况；
2、未发生提议召开临时股东大会的情况；
3、未发生提议更换或解聘会计事务所的情况；
4、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、总体评价和建议
2023年度，作为公司的独立董事，在本人任职期间，2023年，本人根据《公司
法》《公司章程》及有关法律的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席
公司相关会议，对董事会审议的重大事项发表了独立意见和事前认可意见。本人
忠实地履行职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。
2024 年度，本人将继续加强学习，严格按照《公司法》《证券法》《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
及《公司章程》的相关规定，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验
为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，加强与董事会、监事
会和管理层的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小
股东的合法权益。
本人对公司董事会、监事会和管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给
予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：余亮
2024年4月26日
武汉华康世纪医疗股份有限公司 独立董事述职报告
(本页无正文，为《武汉华康世纪医疗股份有限公司2023年度独立董事述职报
告》的签字页)
独立董事：
余亮
2024年4月26日
8
