国投证券股份有限公司
关于浙江通力传动科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为浙江
通力传动科技股份有限公司（以下简称“通力科技”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对通力科技 2023 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江通力传动科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2051 号）同意注册，并经深圳证券
交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，
每股发行价格为人民币 37.02 元，募集资金总额为人民币 629,340,000.00 元，扣
除相关发行费用（不含增值税）人民币 70,693,623.94 元后，实际募集资金净额为
人民币 558,646,376.06 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 12
月 16 日 对 募 集资 金到 位 情 况进 行了 审 验并 出 具 了 “ 信 会 师 报字 [2022] 第
ZF11378 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 使 用 募 集 资 金
229,776,815.10 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 9,073,862.37
元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 338,122,659.44 元。具体
使用情况如下：
单位：元
项目 金额
1
募集资金总额 629,340,000.00
减：券商承销保荐费 51,460,032.00
实际到账募集资金 577,879,968.00
减：支付其他发行费用 19,233,591.94
加：募集资金利息收入 9,075,000.51
减：银行手续费 1,138.14
加：募集资金理财产品收益 179,236.11
减：募集资金使用金额 229,776,815.10
募集资金余额 338,122,659.44
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理与使用，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规要
求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存
储。
公司从 2022 年 12 月起对募集资金实行专户存储，公司分别在中国农业银行
股份有限公司瑞安飞云支行、招商银行股份有限公司瑞安支行、兴业银行股份有
限公司温州瑞安支行、中国工商银行股份有限公司瑞安飞云支行（以下统称“开
户银行”）设立了募集资金专项账户，并分别与上述开户银行、保荐机构安信证
券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2023 年 5 月 24 日公司及全
资子公司通力智能装备（杭州）有限公司分别与募集资金存放银行中国农业银行
股份有限公司瑞安飞云支行、中国工商银行股份有限公司瑞安飞云支行，以及保
荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三
方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额 338,122,659.44 元，其中银行活期
存款 227,347,659.44 元、保本理财产品 110,775,000.00 元。
1、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额如下：
专户银行名称 银行账号 期末余额（元）
2
中国农业银行股份有限公司瑞安飞云支行 19246201040666669 13,677,709.22
招商银行股份有限公司温州瑞安支行 577904089310908 20,386,199.46
中国农业银行股份有限公司瑞安飞云支行 19246201040026666 85,172.46
中国工商银行股份有限公司瑞安飞云支行 1203281619200148516 193,198,578.30
合计 227,347,659.44
2、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金理财产品余额如下：
理财产品 发行人 本金余额（元） 期限 产品类型 备注
兴业证券兴动系列 2023 年 3 月
兴业证券股份
自动赎回浮动收益 20,000,000.00 21 日-2024 年 本金保障型 理财产品
有限公司
凭证第 256 期 3 月 20 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 50,775,000.00 23 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 23 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 10,000,000.00 25 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 25 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 30,000,000.00 29 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 29 日
合计 110,775,000.00 - - -
三、2023年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件 1。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年 3 月 29 日公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九
次会议及 2023 年 4 月 14 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额并使用超募资金和自有资金投资新项
目的议案》，同意公司对“新增年产 5 万台工业减速机智能工厂技改项目”拟投
入募集资金金额进行调整，将原项目投入募集资金金额由 20,478.13 万元调整至
10,478.13 万元，调整金额用于投资建设新项目“通力智能装备（杭州）有限公司
高端传动装备智造项目”。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2023 年 1 月 13 日公司召开第五届董事第十一次会议、第五届监事会第八次
会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 6,957.48 万元和已支
3
付发行费用 687.47 万元，置换资金总额 7,644.95 万元。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了《关于浙江通力传动科技股份有限公司以自筹资金预先支付
发行费用及投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZF10007 号），保
荐机构安信证券股份有限公司出具了《关于浙江通力传动科技股份有限公司使用
募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
2023 年 3 月 29 日公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九
次会议及 2023 年 4 月 14 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额并使用超募资金和自有资金投资新项
目的议案》，同意公司对超募资金及其利息收入合计金额 21,461.99 万元用于投
资建设“通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，除用于保本理财产品存款 110,775,000.00 元外，
其余尚未使用的募集资金余额 227,347,659.44 元，存放在公司募集资金专户内。
（八）募集资金使用的其他情况
1、公司于 2023 年 1 月 13 日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资
金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根
据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目资金，并从募集资金专项账户中等额
置换转入公司一般账户。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用承兑汇票支付募投项目并置换的情况
如下：
单位：万元
序号 项目名称 用承兑汇票支付金额 已置换金额
新增年产 5 万台工业减速机智能工厂技改
1 836.44 753.00
项目
4
通力智能装备（杭州）有限公司高端传动
2 300.00 -
装备智造项目
合计 1,136.44 753.00
2、2023 年 1 月 13 日公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会
第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过
40,000.00 万元（含超募资金、含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买满
足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，使用期限自股东
大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金理财产品余额如下：
理财产品 发行人 本金余额（元） 期限 产品类型 备注
兴业证券兴动系列 2023 年 3 月
兴业证券股份
自动赎回浮动收益 20,000,000.00 21 日-2024 年 本金保障型 理财产品
有限公司
凭证第 256 期 3 月 20 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 50,775,000.00 23 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 23 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 10,000,000.00 25 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 25 日
2023 年 8 月
中国农业银行
大额可转让存单 30,000,000.00 29 日-2026 年 本金保障型 理财产品
股份有限公司
8 月 29 日
合计 110,775,000.00 - - -
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年 3 月 29 日公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九
次会议及 2023 年 4 月 14 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额并使用超募资金和自有资金投资新项
目的议案》，同意公司对“新增年产 5 万台工业减速机智能工厂技改项目”拟投
入募集资金金额由 20,478.13 万元调整至 10,478.13 万元，将调整的金额 10,000
万元、超募资金及其利息收入 21,461.99 万元、自有资金用于投资建设“通力智
能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”，并使用上述资金向全资子公
司通力智能装备（杭州）有限公司进行增资，由全资子公司负责该项目的实施。
变更募集资金投资项目情况表详见本核查意见附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
5
公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露
了 2023 年度募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披
露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐机构通过查阅资料、访谈沟通等多种方式，对通力科技募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，具体包括：查阅公司募集资金专
户银行对账单、抽查募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告等资料，
访谈高级管理人员等。
七、保荐机构核查结论
经核查，保荐机构认为：通力科技 2023 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律、法规和规范性文件的有关规定；公司对募集资金进行专户储存和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对通力科技在
2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件 1：2023 年度募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
6
附件 1：
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 55,864.64 本年度投入募集资金总额 22,977.68
报告期内变更用途的募集资金总额 10,000.00
累计变更用途的募集资金总额 10,000.00 已累计投入募集资金总额 22,977.68
累计变更用途的募集资金总额比例 17.90%
截至期末投
项目达到
是否已变更 截至期末累 资进度 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使
项目（含部 计投入金额 （%）（3） 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 用状态日
分变更） （2） ＝（2）/ 效益 效益 大变化
期
（1）
承诺投资项目
新增年产 5 万台工业
2024 年
减速机智能工厂技改 是 20,478.13 10,478.13 9,347.91 9,347.91 89.21 不适用 不适用 否
12 月
项目
研发中心升级技改项 2024 年
否 5,041.20 5,041.20 1,050.16 1,050.16 20.83 不适用 不适用 否
目 12 月
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
通力智能装备（杭
31,461.99 2026 年 4
州）有限公司高端传 - 0 3,579.61 3,579.61 11.38 不适用 不适用 否
（注） 月
动装备智造项目
7
承诺投资项目
- 34,519.33 55,981.32 22,977.68 22,977.68 - - - - -
小计
超募资金投向
确定投资方向 21,345.31 0.00 0.00 0.00 - - - 不适用 否
超募资金投向小计 21,345.31 0.00 0.00 0.00 - - - - -
合 计 55,864.64 55,981.32 22,977.68 22,977.68 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 55,864.64 万元，扣除募集资金投资
项目资金需求后，超募资金为 21,345.31 万元。2023 年 3 月 29 日公司召开第五届董事
会第十二次会议、第五届监事会第九次会议及 2023 年 4 月 14 日公司召开 2023 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额并使用超募
资金和自有资金投资新项目的议案》，同意公司使用“新增年产 5 万台工业减速机智
超募资金的金额、用途及使用进展情况
能工厂技改项目”调整的 10,000.00 万元、截至 2023 年 3 月 27 日超募资金及其利息收
入的账面余额 21,461.99 万元（占超募资金总额的 100.00%）及自有资金 3,538.01 万元，
共 35,000.00 万元用于投资建设“通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项
目”，公司将使用上述资金向全资子公司通力智能装备（杭州）有限公司进行增资，由
全资子公司通力智能装备（杭州）有限公司实施该项目。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
2023 年 3 月 29 日公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议及
2023 年 4 月 14 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分
募集资金投资项目实施方式调整情况
募投项目拟投入募集资金金额并使用超募资金和自有资金投资新项目的议案》，同意将
“新增年产 5 万台工业减速机智能工厂技改项目”拟投入募集资金金额由 20,478.13 万
8
元调整至 10,478.13 万元，调整金额用于投资建设新项目“通力智能装备（杭州）有限
公司高端传动装备智造项目”。
2023 年 1 月 13 日公司召开第五届董事第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议
通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况 先投入募投项目的自筹资金 6,957.48 万元和已支付发行费用的自筹资金 687.47 万元，
合计人民币 7,644.95 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了“信会师报
字[2023]第 ZF10007 号”鉴证报告。报告期内，公司已完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2023 年 12 月 31 日，除用于保本理财产品存款 110,775,000.00 元外，其余尚未使
尚未使用的募集资金用途及去向
用的募集资金余额 227,347,659.44 元，存放在公司募集资金专户内。
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及其相关信息，公司募集资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
注：公司拟使用“新增年产 5 万台工业减速机智能工厂技改项目”调整的 10,000.00 万元、截至 2023 年 3 月 27 日超募资金及其利息收入 21,461.99
万元（占超募资金总额的 100.00%）用于投资建设“通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”，此处包含超募资金账户产生的利息收
入。
9
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末
截至期末投 项目达到预 本报告期 变更后的项目
对应的原承 拟投入募集 本报告期实 实际累计 是否达到预计
变更后的项目 资 进 度 (%) 定可使用状 实现的效 可行性是否发
诺项目 资金总额 际投入金额 投入金额 效益
(3)=(2)/(1) 态日期 益 生重大变化
(1) (2)
新增年产 5
新增年产 5 万台工业
万台工业减 2024 年
减速机智能工厂技改 10,478.13 9,347.91 9,347.91 89.21 不适用 不适用 否
速机智能工 12 月
项目
厂技改项目
2024 年
合计 -- 10,478.13 9,347.91 9,347.91 89.21 - - 否
12 月
为提高募集资金使用效率，结合公司未来的发展规划和实际资金需求，公司于 2023 年
3 月 29 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议及 2023 年 4 月
14 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募投项目拟投入
募集资金金额并使用超募资金和自有资金投资新项目的议案》，同意公司对“新增年产
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 5 万台工业减速机智能工厂技改项目”拟投入募集资金金额由 20,478.13 万元调整至
10,478.13 万元，将调整的金额 10,000 万元、超募资金及其利息收入 21,461.99 万元用
于投资建设“通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”。
公司于 2023 年 3 月 30 日在巨潮资讯网披露了《关于调整部分募投项目拟投入募集资
金金额并使用超募资金和自有资金投资新项目的公告》（公告编号：2023-014）。
10
未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因（分具体项目） 不适用
变 更 后 的 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况说明 不适用
11
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于浙江通力传动科技股份有限公
司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
翟平平 甘强科
国投证券股份有限公司
年 月 日
12