上海瑞晨环保科技股份有限公司
2023年度
募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
关于上海瑞晨环保科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
信会师报字[2024]第ZF10509号
上海瑞晨环保科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下
简称“贵公司”） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下
简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关
规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集
资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制，如实反映贵公司2023年度募集资金存放与使用情况获
取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会
计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴
证结论提供了合理的基础。
鉴证报告第 1 页
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板
上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实
反映了贵公司2023年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供贵公司为披露2023年年度报告的目的使用，不得用作
任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：钟建栋
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：王夕云
中 国上海 二〇二四年四月二十五日
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募集资金存放与使用情况专项报告
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2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司
就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2022]1643 号《关于同意上海瑞晨环
保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 17,910,448 股，每股发行价格为 37.89 元，募集资金总额
678,626,874.72 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 604,580,565.24
元。截止 2022 年 10 月 13 日，公司上述发行募集的资金已全部到位并存放于公司募
集资金专户管理，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报
字[2022]第 ZA15961 号《验资报告》。
(二) 2023 年度募集资金使用情况及结余情况
单位： 人民币 元
项目 金额
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 407,337,850.66
减：高效节能风机产业化建设项目 103,402,257.91
减：补充流动资金 60,000,000.00
减：超募资金永久性补充流动资金 46,000,000.00
减：补充流动资金项目利息收入转出 653,564.14
减：置换预先支付发行费用的自筹资金 5,062,293.45
减：支付发行费用 4,622,881.05
加：赎回报告期初未到期理财产品的金额 100,000,000.00
加：利息收入及理财收益扣减手续费净额 8,409,468.08
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 296,006,322.19
其中：通知存款账户余额 294,429,359.38
募集资金专户余额 1,576,962.81
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二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
—创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司的实际情况，制定了《上海瑞
晨环保科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管
理与监督进行了明确的规定。根据《上海瑞晨环保科技股份有限公司募集资金管理
办法》的规定，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户
管理。公司及全资子公司湖州瑞晨智能制造有限公司（以下简称“瑞晨智能”）与保
荐机构东方证券承销保荐有限公司于 2022 年 9 月至 11 月分别与上海浦东发展银行
股份有限公司杨浦支行、招商银行股份有限公司上海嘉定支行、兴业银行股份有限
公司上海长宁支行、兴业银行股份有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协
议》。监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进
行了详细约定。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）
上海瑞晨环保科技
浦发银行上海杨浦支行 98120078801400003907 募集资金专户 193,858.36
股份有限公司
上海瑞晨环保科技
兴业银行上海长宁支行 216300100100344403 募集资金专户 1,317.23
股份有限公司
湖州瑞晨智能制造
兴业银行湖州分行 352010100188885858 募集资金专户 1,381,787.22
有限公司
上海瑞晨环保科技
浦发银行上海杨浦支行 98120076801500000578 通知存款账户 113,301,758.77
股份有限公司
上海瑞晨环保科技
兴业银行上海长宁支行 216300100200261330 通知存款账户 181,127,549.78
股份有限公司
上海瑞晨环保科技
招商银行上海嘉定支行 121939230010118 通知存款账户 50.83
股份有限公司
合计 296,006,322.19
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
1、“高效节能风机产业化建设项目”尚处于建设期，故无法单独核算效益。
2、“补充流动资金”可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公司各项经营
活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但无法直接产生
收入，故无法单独核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 4 月 12 日，本公司分别召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意以募集资金置换预先支付不含税发行费用的自筹资金 5,062,293.45 元，本
公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见，置换事项已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了“信会师报字[2023]第 ZA11072 号”
鉴证报告。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 10 月 11 日，本公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司使用部分超募资金暂时补充流动资金，合计金额不超过 5,000.00 万元。
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司尚未使用该募集资金暂时补充流动资金。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目。
(七) 超募资金使用情况
公司于 2023 年 8 月 28 日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十
二次会议，于 2023 年 9 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,600.00 万元超募
资金永久补充流动资金。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司超募资金用于永久补充流动资金 4,600.00 万元，剩余
超募资金尚未确定明确用途。
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本年度超募资金实际使用情况详见：附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 296,006,322.19 元（含存款利息），其
中募集资金专户活期存款 1,576,962.81 元，通知存款 294,429,359.38 元。
(九) 募集资金使用的其他情况
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
本年度不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生
重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效
益的原因及其情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集
资金管理违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2024 年 4 月 25 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
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董事会
二〇二四年四月二十五日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 60,458.06 本年度投入募集资金总额 20,940.23
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 31,821.30
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 项目可行性是否
更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截止期末累计 截止期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 发生重大变化
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
变更）
承诺投资项目
1.高效节能风机产业化建设项目 否 29,897.01 29,897.01 10,340.23 12,221.30 40.88 2024 年 11 月 不适用 不适用 否
2.补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 6,000.00 15,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 44,897.01 44,897.01 16,340.23 27,221.30
超募资金投向
1.永久补充流动资金 否 4,600.00 4,600.00 4,600.00 4,600.00 100.00
2.未明确用途的超募资金 10,961.04 10,961.04
超募资金投向小计 15,561.04 15,561.04 4,600.00 4,600.00
合计 60,458.05 60,458.05 20,940.23 31,821.30
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2023 年 8 月 28 日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，于 2023 年 9 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分
超募资金的金额、用途及使用进展情况
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,600.00 万元超募资金永久补充流动资金。
截止 2023 年 12 月 31 日， 公司超募资金用于永久补充流动资金 4,600.00 万元，剩余超募资金尚未确定明确用途。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2023 年 4 月 12 日，本公司分别召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换预先支付不含税发行费用的自筹资金 5,062,293.45 元。
2023 年 10 月 11 日，本公司分别召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 部分超募资金暂时补充流动资金，合计金额不超过 5,000.00 万元。
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司尚未使用该募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及用于现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
情况
