中国国际金融股份有限公司
关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：诺思格
保荐代表人姓名：任孟琦 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈贻亮 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 8 月，公司收到北京市第四中级
人民法院送达的《起诉状》《应诉通知
书》（（2023）京 04 民初 142 号）等诉讼
材料，涉及诉讼金额 179,898,176.00 元，
（2）关注事项的主要内容
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日
披露的《关于公司及子公司、实际控制
人涉及诉讼的公告》（公告编号：2023-
026）。
2024 年 8 月 30 日，公司收到北京市第四
中级人民法院做出的一审《民事判决书》
（(2023)04 民初 142 号），判决结果未对公
司生产经营造成重大影响，公司已对诉讼
进展做出披露，具体内容详见公司于 2024
年 9 月 3 日披露的《诺思格（北京）医药
（3）关注事项的进展或者整改情况
科技股份有限公司关于公司及子公司、实
际控制人诉讼进展的公告》（公告编号：
2024-059）保荐机构将持续关注该事项后
续进展情况并督促公司及时披露诉讼进
展，依法保护公司、业务相关方及广大投
资者的合法权益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股东关于股份锁定、减持意向的
是 不适用
承诺
2.公司关于稳定股价、股份回购以及
是 不适用
依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
3.公司关于填补摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
4.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5.公司关于不存在欺诈发行上市行
是 不适用
为的承诺
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.实控人、控股股东及其他股东关于
减少及规范关联交易和不占用发行 是 不适用
人资金的承诺
8.公司控股股东及其一致行动人及
是 不适用
其他股东关于无股权质押及代持的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
9.实控人关于房屋租赁的承诺 是 不适用
10.实控人关于缴纳社会保险和住房
是 不适用
公积金的承诺
11.公司关于申请电子文件与预留原
是 不适用
件一致的承诺
12.公司关于股东相关情况的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30
日，中金公司受到中国证监会和深交
所监管措施的具体情况如下：1、2024
年 1 月 9 日，中金公司收到中国证监
会出具的《关于对中国国际金融股份
有限公司采取出具警示函措施的决
定》（[2024]10 号），因中金公司作
为某公司债券的受托管理人履职尽责
不到位，中国证监会对中金公司采取
出具警示函的行政监管措施。2、2024
年 1 月 22 日，中金公司收到中国证监
会浙江监管局出具的《关于对中国国
际金融股份有限公司采取出具警示函
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公
措施的决定》（[2024]10 号），因某
司采取监管措施的事项及整改情况
资产证券化专项计划管理工作相关问
题，中国证监会浙江监管局对中金公
司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2024 年 4 月 26 日，中金公司收到
中国证监会北京监管局出具的《关于
对中国国际金融股份有限公司采取出
具警示函行政监管措施的决定》
（[2024]77 号），因中金公司聘用未
取得从业资格的人员开展相关证券业
务、员工曾存在买卖股票等行为，中
国证监会北京监管局对中金公司采取
出具警示函的行政监管措施。4、2024
年 4 月 30 日，中金公司收到中国证监
报告事项 说明
会北京监管局出具的《关于对中国国
际金融股份有限公司采取责令增加合
规检查次数行政监管措施的决定》
（[2024]97 号），因中金公司在自营
和投顾业务、场外期权业务、子公司
业务和投资行为管理等方面存在问
题，中国证监会北京监管局对中金公
司采取责令增加合规检查次数的行政
监管措施。5、2024 年 5 月 10 日，中
金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取责令改正行政监管措施的决
定》（[2024]117 号），因中金公司在
资产管理业务方面存在问题，中国证
监会北京监管局对中金公司采取责令
改正的行政监管措施。截至本报告出
具日，中金公司就前述监管措施已经
积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于诺思格（北京）医药科技股份
有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
任孟琦 陈贻亮
中国国际金融股份有限公司
年 月 日