证券代码：301336         证券简称：趣睡科技           公告编号：2024-067

                     成都趣睡科技股份有限公司

           关于四川证监局行政监管措施决定书的整改报告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     成都趣睡科技股份有限公司（以下简称“公司”） 及相关责任人员于近日收
 到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）出具的行政

 监管措施决定书《关于对成都趣睡科技股份有限公司采取责令改正并对李勇、钟
 兰出具警示函措施的决定》（〔2024〕63 号）（以下简称“《决定书》”），具
 体内容详见公司于 2024 年 10 月 30 日披露的《成都趣睡科技股份有限公司关于
 收到四川证监局行政监管措施决定书及深交所监管函的公告》（公告编号：2024-
 063）。

     公司收到《决定书》后高度重视，及时召集相关部门和人员对《决定书》中
 涉及的问题进行了全面梳理和针对性地分析研讨，同时根据相关法律法规、规范
 性文件及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，就《决定书》中
 提出的问题和要求切实进行整改。现将公司具体的整改情况报告如下：
     一、公司存在的问题及整改措施

     （一）募集资金现金管理超出审批额度
     公司第一届董事会第二十一次会议、第二届董事会第四次会议审议并披露的
 闲置募集资金进行现金管理额度为 2.9 亿元，公司于 2023 年 7 月 3 日至 2023 年
 9 月 13 日期间，使用闲置募集资金进行现金管理总金额超出审议额度 300 万元。
 对于超额部分，公司未及时履行审议程序和信息披露义务，违反了《上市公司监

 管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条第二款、
 《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条第一款规定。
     整改情况：
     1.补充审议程序。公司已于 2024 年 4 月 29 日召开第二届董事会第十一次会
 议、第二届监事会第十次会议，审议《关于追认使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，对公司超额使用 300 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行
追认。本事项已经公司独立董事专门会议审议通过，保荐机构对本议案出具了无
异议的核查意见。

    2.优化募集资金购买理财管理流程，从事前、事中、事后三个维度进行控制。
    （1）事前，增加募集资金使用的审批节点，要求财务部使用募集资金购买
理财产品合同签定阶段要增加法务部、证券部审核环节，重点监控理财产品是否
符合公司募集资金管理办法，并且每次购买理财产品前都要通知到证券部及保荐
机构，提供累计购买理财产品总额，由证券部重点审核是否超出授权审批范围，

同时每次使用募集资金购买理财时均通过邮件告知保荐机构，并提供相应的理财
合同、支付凭证及理财台账；
    （2）事中，由财务部每月出具经内部复核的理财产品购买明细台账，证券
部就理财产品购买明细与资金流水进行逐笔校对，确认准确性；
    （3）事后，增加公司内部审计频率，定期对募集资金进行专项审计，重点

关注募集资金使用情况，确保募集资金规范使用。
    3. 明确主体责任，加强培训教育，增强合规意识。安排保荐机构针对涉及
募集资金使用相关岗位人员（主要包括财务部、董事会办公室以及相关建设部门
等）开展专项培训。责令相关人员和部门加强对上市公司募集资金管理和使用的
有关法律法规的学习，引以为戒、举一反三，对于募集资金现金管理从授权、执

行、监督到信息披露等关键环节的控制程序进行全面的梳理，确保后续严格执行
募集资金使用的相关制度，避免类似情况再次发生。
    4. 整改责任人/部门：财务总监尤世通、董事会秘书张立军，公司财务部、
证券部。
    5. 整改时间：已完成整改，后续将长期规范运作，杜绝类似事件再次发生。

    （二）募集资金使用不合规
    公司上市至 2024 年 4 月 30 日期间，使用自有资金垫付与募投项目相关的研
发人员工资、固定资产采购款和营销推广费用等款项，再使用募集资金置换已垫
付资金 979.6 万元，未及时履行相关审议程序和信息披露义务，违反了《上市公
司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十二条第一

款、《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条第一款规定。
    整改情况：
    1.审议程序补充。公司于 2024 年 4 月 29 日召开第二届董事会第十一次会
议、第二届监事会第十次会议，审议《关于自有资金支付募投项目所需资金并以

募集资金等额置换的议案》，为了提升募集资金使用效率，对于未来存在客观情
况无法直接从募集资金专户划转的行为进行审议。本事项已经公司独立董事专门
会议审议通过，保荐机构对本议案出具了无异议的核查意见。
    对于 2022 年上市至 2024 年 4 月 30 日期间已经发生的置换，以及期间内仍
需要置换尚未置换的募集资金，公司于 2024 年 5 月 20 日召开第二届董事会第十

二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募
投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，本事项已经公司独立董事专门
会议审议通过，保荐机构对本议案出具了无异议的核查意见，并聘请会计师事务
所出具鉴证报告，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》第十一条的要求，相关流程已补充完整。

    2. 严格规范募集资金的使用，杜绝再次出现类似行为。禁止发生置换行为，
公司已于 2024 年 5 月 20 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户的议案》，同意公司在招商银行
股份有限公司杭州高新支行新增设一个募集资金专户，用于募投项目“全系列产
品升级与营销拓展项目”资金的存储、使用和管理，可以解决公司目前营销推广

平台不支持募集资金存放银行支付的问题，公司预计在 12 月 13 日之前完成银行
账户开立、三方协议签订以及信息披露程序。
    3. 加强培训教育，加深法律法规理解程度，增强合规意识。安排保荐机构
针对涉及募集资金使用相关岗位人员（主要包括营销部、财务部、董事会办公室
以及相关建设部门等）开展专项培训。切实促使关键人员高度重视募投项目及募

集资金使用管理工作，加强募集资金使用的内部控制和监管，禁止发生置换行为，
及时跟进、更新募投项目实施情况，按照要求进行信息披露。
    4. 整改责任人/部门：财务总监尤世通、董事会秘书张立军，公司财务部、
证券部。
    5. 整改时间：已初步完成整改，后续将长期规范运作，杜绝类似事件再次

发生。
    （三）募集资金专户设立未履行审议程序
    公司子公司 2023 年新开立 2 个募集资金专项账户未经公司董事会审批，违
反《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第

五条、《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条第一款规定。
    整改情况：
    1.审议程序补充。公司于 2024 年 5 月 20 日召开第二届董事会第十二次会
议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户的议案》，
并于 2024 年 5 月 21 日在巨潮资讯网披露了《关于设立募集资金专户的公告》

（公告编号：2024-038），本事项已经公司独立董事专门会议审议通过，保荐机
构对本议案出具了无异议的核查意见。
    2.增强合规意识。安排保荐机构针对涉及募集资金使用相关岗位人员（主要
包括财务部、董事会办公室以及相关建设部门等）开展专项培训。明确了该等事
项的授权程序和审批程序，要求相关人员积极主动与保荐机构沟通，对于募集资

金专户的开立、变更、注销的全流程的审批程序以及信息披露要求进行讲解，确
保公司募集资金专户开户管理合法合规，杜绝不规范操作。
    3. 整改责任人/部门：财务总监尤世通、董事会秘书张立军，公司财务部、
证券部。
    4. 整改时间：已完成整改，后续将长期规范运作，杜绝类似事件再次发生。

    二、公司整改完成情况及总结
    截至本公告披露日，公司严格按照上述整改措施，对《决定书》中提到的整
改事项进行了同步更正，具体 内容 详见公 司在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    公司高度重视本次整改工作，经过全面梳理和深入分析，公司深刻认识到了

在募集资金使用等方面存在的问题与不足。公司将引以为戒，以本次整改为契机，
认真落实各项整改措施并建立长效机制，杜绝再次发生此类事件，同时不断深入
学习相关法律法规，增强规范运作意识、提高规范运作水平，切实提高公司治理
水平，确保公司持续、健康、稳定地发展，更好地维护和保障投资者的合法权益。
    公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、

《上海证券报》、《经济参考报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)，
公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司相
关公告并注意投资风险。


    特此公告。


                                    成都趣睡科技股份有限公司
                                              董事会
                                          2024 年 11 月 28 日