国金证券股份有限公司
关于东南电子股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：东南电子
保荐代表人姓名：朱铭 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：樊石磊 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年1月11日
中国证监会及深圳证券交易所相关
（3）培训的主要内容
法规及规则等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、发行前股东所持股份的流通限制、自
是 不适用
愿锁定、持股及减持意向等承诺
2、稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3、股份回购和股份买回的措施与承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6、股利分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、未履行承诺的约束措施 是 不适用
9、关于申请首发上市企业股东信息披露
是 不适用
的专项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的
无
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司 2023
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱 铭 樊石磊
国金证券股份有限公司
年 月 日