国金证券股份有限公司

                         关于东南电子股份有限公司

                         2024 年度定期现场检查报告


保荐人名称：国金证券股份有限公司                     被保荐公司简称：东南电子
保荐代表人姓名：朱铭                                 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：樊石磊                               联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：朱铭
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 11 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                          是        否          不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件
等相关文件资料；核对董监高名单，确认董监高变动情况等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                        √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                                √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计相关制度；查阅内部审计报告等文件资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                        √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
                                                                                √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                        √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现       √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                       √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                       √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                       √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度，了解信息披露情况；查阅公司三会资料、信息披露文
件等，核对相关基础材料等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                       √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                       √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内部控制制度、关联交易管理制度、三会文件、信息披露
公告文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                       √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                       √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                            √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                            √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                            √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单等；
查阅与募集资金使用相关的公告等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                       √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                       √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件等
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及相关决议资料等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                       √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
                                                                            √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无。
   （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司 2024 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                朱   铭                 樊石磊




                                                    国金证券股份有限公司


                                                          年    月    日